法、金融资产证券化条例、不动产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、农业金融法、农会法、渔会法 核准者，得担任该等金融相关事业之董事长。 (三)依金融控股公司负责人资格条件及兼任子公司职务办法规定兼任者。 十四、有事实证明从事或涉及其它不诚信或 ...
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款修改为：“违反本条规定的，由工商行政管理部门责令改正或者予以取缔，并按照下列规定给予罚款： （一）对冒用公司或者分公司名义无照经营的，处以10万元 注册登记，领取营业执照。第十四条经纪人从事经纪活动的，应当申请注册登记，领取营业执照。从事金融、保险、证券、期货、房地产等国家有专项规定的特殊行业经纪 ...
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申请文件的行为，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委 、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。所引用的财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由二名以上具有证券期货相关 ...
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和规章规定其他禁止交易的物品和禁止中介服务的事项。第十三条期货、金融、房地产等特殊经纪业的登记管理，按国家有关规定执行。第十四条经纪人从事中介活动，应当与 应当制定本组织的章程，章程的内容不准与法律、法规和本办法相抵触。第十七条经纪人组织应当向从事经纪业务的人员宣传国家有关政策和法律、法规，组织其培训 ...
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是指交易产品价格由其它一种或多种基础金融资产或指数决定的交易。包括远期、期货、互换和期权交易以及其它具有衍生工具特征的交易。金融机构从事的即期以外的外汇 根据金融机构所属类别对其风险管理制度进行适当性评估。本办法所称交易商是指向客户提供衍生产品交易服务的金融机构。交易商还可分为经纪商和造市商，经纪商是 ...
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起实施 中华民国九十三年四月十九日财政部证券暨期货管理委员会台财证一字第0930106133号函准予备查 第1条 本办法依本公司营业细则第五十五条第二项规定 交割专户。 第9条 委托人买卖外国债券应填写委托书并签章，卖出时受托证券经纪商应先查验委托人之集中保管存折有否足额存券。 前项委托书之格式及应行 ...
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2003年下半年曹律师曾到我当时工作过的法庭办案，当时他代理被告中国东方资产管理公司武汉办事处出庭，与原告某律师事务所的诉讼代理人（也是该所主任）展开激烈的 草草收场。这也就是黄冈市某知名律师事务所所称的由其经办的黄冈市首例国债期货纠纷。 这样，几千万国债人间蒸发的主要责任就从华泰转移到亚洲证券清算组 ...
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保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《证券公司债券管理暂行办法》的有关规定，制定本准则。 关联法规：全国人大法律（2）条国务院 公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。所引用的财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由二名以上具有证券期货相关 ...
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基金和基金管理公司发起人申请设立基金的法定条件，并出具法律意见书；（13）协助境外金融债券与企业债券的发行、上市；（14）代理期货交易所、经纪商处理 工作记录表交予乙方，乙方律师处理后交回甲方存档。四、律师费用及支付办法：1、合同双方同意，甲方向乙方支付律师费_________元人民币。2、上述律师费 ...
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基金和基金管理公司发起人申请设立基金的法定条件，并出具法律意见书；（13）协助境外金融债券与企业债券的发行、上市；（14）代理期货交易所、经纪商 工作记录表交予乙方，乙方律师处理后交回甲方存档。 四、律师费用及支付办法：1．合同双方同意，甲方向乙方支付律师费_________元人民币。2．上述律师费， ...
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