，必须有一个机构对原始权益人的活动进行监督，通过审查其信息披露的真实性，检查其财务或其它与证券投资有关的业务以保障投资者权利。而信托制度中受托人的设置 体系的建造，实际是对涉及证券化的各种具体法律制度的阐释和应，各种具体法律制度的完善才是证券化法律建造的核心。四是证券化的运作思路和模式选择体现了鲜明的 ...
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、短时期内有损交易效率,但却有利于交易安全,有利于保护投资者。 2.信息披露制度与证券投资安全 《证券法》的三公原则(公开、公平、公正)中,公开原则是公平、公正 年我国第一起上市公司收购事件宝延风波中,延中以宝安犯规为由向法院提起的诉讼。1995年北旅、江铃事件之后,深圳发展银行针对收购,在公司章程中 ...
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一些建议。 【关键词】上市公司；管理层收购（MBO）；信息披露；公开竞价 【写作年份】2004年 【正文】 我国证券市场非流通股和流通股之间有高额差价，部分 公司法》、《证券法》等相关法律部门应建立更严格信息披露制度。在具体立法上，建议不仅要扩大披露信息的范围，如要求管理层提供收购原因、收购价格、收购 ...
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迫使那些可以通过央行贴现窗口融资的大型商业银行分离各自的衍生品业务。③完善金融行为的信息披露制度，金融经营者通过信息报告制度，要充分、有效阐释金融产品 行为提起诉讼。 （3）经纪人和交易商的受托责任。规定向零售客户提供有关证券的个人投资建议的经纪人和交易商承担受托责任。设立协调经纪人、交易商与投资顾问 ...
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使股票发行审批中出现寻租现象。在市场自律机制不完善的情况下，证券市场也积累了一定的风险。 近年来，随着我国证券市场不断规范发展，实行股票发行核准制的条件已 重要制度探索，将推动证券发行制度从核准制向注册制转变。目前，我国发行审核核准制的主要特点如下：（1）核准制的实质主要在于以强制性信息披露为核心，在 ...
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在质量、效率和合法性等方面，进一步提升完善增强公信力之外，还需要在现有信息披露渠道和方式上作出变革，探索网络信息披露的新渠道和新方式。一方面，可探索 、开放性和通俗性等特征，有进一步探索改良的余地。如可充分利用深圳证券信息有限公司正在建设中的跨媒体证券信息披露平台进行实时信息披露的试点。另一方面，现行 ...
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评价指标以上一年度4月1日至本年度3月31日为评价期；涉及的财务数据、经营数据原则上以上一年度经审计报表为准。 第三十一条 技术管理制度完善并有效执行 5.02 信息系统安全稳定运行 5.03 应急处理机制健全有效 5.04 按规定及时准确报送信息系统情况 6.信息披露 6.01 信息披露制度健全且 ...
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、优化股权结构、完善管理模式，最终提高综合实力的契机。同时港市原汁原味的英美监管模式，也会让民企在公司内部制约机制、信息披露以及会计审计制度等方面都尽快 一地之独有，只要存在利益驱动，存在违规成本过低的反相刺激，证券欺诈会如“阴魂不散”一般存在于市场的每一个角落。可见如果盲目追求境外市场，甚至迷信认为 ...
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缺乏具体操作的可能性。因此，有关部门必须通过相关法规的制定及制度的完善，使独立董事的职责明确，以确保其充分发挥作用。2001年8月中国证监会发布了《关于在上市公司 》。（4）《中华人民共和国证券法》。（5）《中华人民共和国刑法》。（6）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》。 ...
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公司对不法侵害人提起诉讼，从而为股东派生诉讼制度的创立、发展打开了一道缺口。大陆法系国家亦相继采用，至今已形成比较完善成熟的程序救济规则。值得注意的 利益的侵夺，亦损害了从属公司债权人的利益，后果极为严重。证券市场发达国家和地区无不把严格的信息披露制度作为对关联交易规制的主要手段，由于关联交易这种事实 ...
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