被称为公众资金；而后半部分刑法条文只称之为资金，即保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司管理的资金，这些资金属于投保人和投资人（基金份额持有人）， 刑法并增加司法解释，这是完全必要的，可堵塞刑法的一个立法漏洞。证券公司的自营业务往往也运用巨额资金，其规模有时与基金不相上下，是主力机构之一；从 ...
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，其取得是为委托者计算而为）、代购取得（是指证券公司受客户的委托，基于行纪关系，代购自己公司的股份而取得自己的股份的情形），我国公司法对这三种 起见，美国证券交易法第十条b项授权主管机关制定相关的诈欺行为的规范，而证券管理委员会在其规则的第10b-18条（b）项中，设定所谓“取得库藏股的安全港规则（ ...
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部门。 第七章 无形资产和其它资产管理第三十三条 无形资产的成本包括为取得该项无形资产发生的一切费用或投入时的作价。第三十四条 公司所拥有的无形资产 所形成的经济利益的总流入，包括主营业务收入和其它业务收入。收入不包括为第三方或者客户代收的款项。第四十九条 公司应当根据收入的性质，按照收入确认的原则， ...
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账户实名制规定》和《境内外汇账户管理规定》，不得为客户设立匿名外汇账户或明显以假名开立外汇账户。 金融机构为客户办理外汇业务应当核对其真实身份信息，主要 与走私、贩毒、恐怖活动等犯罪严重地区的金融机构附属公司或关联公司进行对销存款或贷款交易； (十八)证券经营机构指令银行划出与交易、清算无关外汇资金的 ...
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办理从业人员资格管理的有关工作。第四条本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人： 1.证券公司； 2.信托 项、第3项、第4项予以处罚。第四十条从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第1项 ...
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公司所属类型，给予半年过渡期。过渡期内，业务范围比照综合类证券公司执行。过渡期满后，视业务开展情况，再确定公司所属类型。 六、同意将包头市信托投资公司 存公司总部在法人存管银行开立的账户中。公司客户交易结算资金管理情况由北京证券监管办事处进行监管。 九、公司开业后3个月内应向我会报送收购开封市信托投资 ...
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的确，面对着2700万美元，比一年的审计费收入还要高200万美元的管理咨询费收入，安达信即使发现客户的财务数据有问题，似乎也不太容易挺起腰杆来对公司管理层 违反此项规定，可被处以50万美元以下的罚款，或判处入狱5年。此外，如果发行证券公司因不当行为引起原始材料与证券法不符而被要求重编财务报表，公司首席 ...
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尚福林 二00六年七月四日 国债承销团成员资格审批办法第一章总则第一条 为了规范国债承销团成员资格审批行为，保护申请人和国债承销团成员的合法权益，促进国债顺利 是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的商业银行、证券公司、保险公司和信托投资公司等金融机构。第五条 国债承销团按照国债品种组建 ...
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的风险控制和对会员以及期货交易所工作人员的监督管理。期货经纪公司应当建立、健全内部业务管理规则，加强对客户资信情况的审查，并应当按照期货交易所的规定， 负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分。第六十四条 国有企业、国有资产占控股地位或者主导地位的企业违反本条例规定进行期货交易的，任何单位或者个人 ...
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有200家大型机构投资者，共管理3.25万亿美元的资产。该项问卷调查的结果表明，3/4的投资者认为在他们选择投资对象时，公司的治理结构，特别是 股东代表为主，缺少外部董事、独立董事，难以发挥制衡作用。董事会功能和程序不够规范;董事缺乏诚信义务，未能勤勉尽责;对董事缺乏相应的责任追究制度。监事会没有发挥 ...
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