编制准则及一般公认会计原则办理。 第3条 票券金融公司应依其会计事务之性质、业务实际状况及发展，暨管理上之需要，厘订其会计制度，备供查核。 (一)手续费净收益系手续费收入及手续费费用之净额，手续费收入系保证、签证、承销及经纪等业务所获得之手续费收入；手续费费用系委托办理各项手续所发生之费用。 (二) ...
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)报表」、「基金各项费用比率汇总月(季)报表」、「基金与证券经纪商交易情形月(季)报表」、「基金从事期货或选择权避险交易月报表」、「债券型基金获利来源月报表」 之相关信息如有虚伪不实者，由该投信公司自负法律责任。 七、本作业办法经本会理事会通过并报请行政院金融监督管理委员会备查后施行；修正时，亦同。 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：２００１年度全国期货经纪公司年检工作已基本结束，共有１６７家公司通过年检，现将有关事项通知如下：一、对通过年检的 派出机构要针对年检中发现的问题，进一步加强监管，责令公司限期解决，并依据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等相关规定的要求，督促公司 ...
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条例（注：典型的是1999年 9月专门为实施国务院发布的《期货交易管理暂行条例》出台的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货 ，尤其在全球金融一体化下世界各大期交所纷纷摒弃传统交易方式而代之以电子期货交易平台的今天（注：譬如欧洲交易所EUREX交易系统、法国MATIFR的NSC系统等 ...
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不承担赔偿或者给付保险金的责任，但可以退还保险费（第4款）。? 期货经纪公司与客户签订期货经纪合同，应当就客户的资格条件、资金来源及其他与资信有关的 提出询问或者要求提供必要的证明，客户应当如实告知或者提供（中国证券监督管理委员会《期货经纪公司管理办法》第53条第1款）。客户故意隐瞒事实，不履行如实 ...
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不承担赔偿或者给付保险金的责任，但可以退还保险费（第4款）。?期货经纪公司与客户签订期货经纪合同，应当就客户的资格条件、资金来源及其他与资信有关的情况 提出询问或者要求提供必要的证明，客户应当如实告知或者提供（中国证券监督管理委员会《期货经纪公司管理办法》第53条第1款）。客户故意隐瞒事实，不履行如实 ...
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因过失未履行如实告知义务，足以影响保险人决定是否同意承保或者提高保险费率的，保险人有权解除保险合同。又如《期货经纪公司管理办法》第53条第2款规定，期货经纪 义务的，或者因过失未履行如实告知或者提供义务的，期货经纪公司应当拒绝为其开立帐户或者有权解除期货经纪合同，由此造成的损失由客户负责，并不退还交易 ...
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美国SEC的相关规则的规定，证券监管机构尽快出台有关禁止利益冲突交易的指引或者办法，对基金从业人员的同时交易、本人交易、共同交易、代理交易等利益冲突交易 。 增加一款作为第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业 ...
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中保底条款的效力明见于法律法规及有关规定的,主要有《信托投资管理办法》规定信托投资公司经营信托业务不得承诺信托财产不受损失或者保证最低收益;《信托投资公司 《证券法》第143、144条应当进行缩小解释，限定在规范经纪业务的范畴，不包括资产管理业务。因为证券公司、期货经纪公司所从事的委托理财业务属于资产 ...
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法人年度检验办法》，加大执法力度，强化监督管理，认真做好每年一度的企业年检工作，现就年检工作的有关问题提出以下意见：一、关于期货经纪公司和 的登记和变更资料，及时寄送有关省、自治区、直辖市工商行政管理局。依据《关于期货交易所登记注册有关问题的通知》(工商企字(1995)第175号)在国家工商行政管理局 ...
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