根据需要调整不同种类或流通量的单笔申报最大数量。第五十六条 不同的证券交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，债券为“每 故障；(四)非交易所能够控制的其他异常情况。第一百一十一条出现无法申报的交易席位数量超过交易所已开通席位总数的10％以上的，或者行情传输中断的营业部数量 ...
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分支机构(名单附后)缴纳企业所得税问题，通知如下：一、从2004年起，上述证券公司所属分支机构按照《国家税务总局关于汇总(合并)纳税企业实行统一计算、分级管理 交易营业部岳阳市五里牌1号29广西梧州蝶山二路证券交易营业部梧州市蝶山二路30重庆大渡口证券交易营业部重庆市大渡口区文体支路18号31海口龙华 ...
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须有一名登记注册的交易员到场。 第二十条 证券商须指定交易员一人为其场内代表。交易市场开市时，场内代表必须到场，如因故不能到场，证券商须另行指定交易员一人为 ； 二、未成年人未经法定监护人的代理或允许者； 三、因违反证券法规，经有关机关决定停止其证券交易而期限未满者。 关联法规：全国人大法律（1）条第 ...
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。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等 证券交易所应当审核上市公司编制的临时报告。临时报告的内容涉及《公司法》、国家证券法规以及公司章程中规定需要履行审批程序的事项或者涉及应当报证券委、证监会批准 ...
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届任期三年。理事会的职责是：(一)执行会员大会的决议；(二)制定、修改证券交易所的业务规则；(三)审定总经理提出的工作计划；(四)审定总经理提出的财务预算、 。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等 ...
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和规程，有相应的业务部门和人员；(四) 能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料；(五) 符合证监会认定的其他条件。第二十六条 ，单处或者并处警告、三万元以下罚款：(一)违反本办法，未能对客户交易结算资金划拨进行有效监督；(二)违规开立清算备付金专用存款账户或者自有资金专用存款 ...
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。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等 的其他事项；(六)证监会规定的其他事项。第八十六条 遇有以下事项，证券交易所应当随时向证监会报告，同时抄报交易所所在地人民政府，并采取适当方式告知交易所会员 ...
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管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（六）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务试点申请书上签字， 、保存。对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的 ...
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证券交易所应当审核上市公司编制的临时报告。临时报告的内容涉及《公司法》、国家证券法规以及公司章程中规定需要履行审批程序的事项，或者涉及应当报证券委、证监会 结算机构应当设立结算系统风险保证基金，并建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当 ...
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意见３．不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益约定４．不得劝诱客户参与证券交易５．不得接受分享利益的委托６．不得向客户保证收益７．不得接受客户的 备查文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、配股 ...
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