股东的利益都构成严重的损害。因经营决策无法作出，公司的业务活动不能正常进行；因管理的瘫痪和混乱，公司的财产在持续的耗损和流失；因相互之间的争斗，股东 转制后进行国有股减持、引进社会资本的确没有太多的考虑。之所以如此，除了担心国有资产流失的严重顾虑外，还有资本市场尚不成熟、无法提供减持的渠道等等制约因素 ...
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、知识性、操作性极强的行业，加之证券交易所采用先进的电脑开展所有业务，因此，这类犯罪隐蔽性极强、危害性更大。如深圳证券公司二部电脑管理员刘，利用掌握的电脑 知情人员共分二种：一种是因为职务原因而知道内幕信息的人员。如证券公司中的董事、监事、高级管理人员，发行人的董事、监事、秘书、打字员等；另一种是利用 ...
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、知识性、操作性极强的行业，加之证券交易所采用先进的电脑开展所有业务，因此，这类犯罪隐蔽性极强、危害性更大。如深圳证券公司二部电脑管理员刘，利用掌握的电脑 知情人员共分二种：一种是因为职务原因而知道内幕信息的人员。如证券公司中的董事、监事、高级管理人员，发行人的董事、监事、秘书、打字员等；另一种是利用 ...
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行为能力； (二)有良好的社会声誉和诚信记录； (三)入股资金来源合法，为真实自有资产，不得以借贷资金或他人委托资金入股； (四)市主管部门要求的其他条件。 第二 授权授信、贷后检查、风险管理、关联交易、违规处罚等内容建立健全相关的业务流程和操作规范。 第四十二条小额贷款公司的金融服务创新应在审慎经营 ...
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的发展。到1998年底为止，我国境内上市公司已达843家；开办证券公司90家；兼营证券业务的信托公司237家，下属证券营业部2400多家，有43家境内企业在 ，我国证券市场已经具备了一定的规模，已初步形成了一套市场运作及其管理和规范的框架。从80年代自发的国债与股票的柜台交易，到90年代初上海、深圳两 ...
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股东的利益都构成严重的损害。因经营决策无法作出，公司的业务活动不能正常进行；因管理的瘫痪和混乱，公司的财产在持续的耗损和流失；因相互之间的争斗，股东 转制后进行国有股减持、引进社会资本的确没有太多的考虑。之所以如此，除了担心国有资产流失的严重顾虑外，还有资本市场尚不成熟、无法提供减持的渠道等等制约因素 ...
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银行、邮政储蓄银行、资产管理公司，各省级农村信用联社，银监会直接管理的信托公司、财务公司、租赁公司，有关中央管理企业：为了加强和规范企业内部控制，提高 公司内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，并可聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所对内部控制的有效性进行审计。执行中有何问题，请及时 ...
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国有资产评估和验资的，应有国有资产管理部门出具的确认文件；(八)经会计师事务所及注册会计师签证的未来一年公司盈利的预测文件；(九)资金运用的可行性报告；(十) 的证券经营机构制订，报主管机关批准。第四十一条 证券经营机构的职员不得向他人公开或泄露客户的证券买卖和其它交易情况。但因接受主管机关例行检查或 ...
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)政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。(二)证券公司、期货公司、基金管理公司。(三)保险公司、保险资产管理公司。(四)信托投资 交易报告的，其报告方式由中国人民银行另行确定。第八条 金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖 ...
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请各有关单位及时查阅。请各地派出机构将本通知从速转发辖区内证券期货经营机构、基金管理公司遵照执行，并认真做好督促、检查工作。证监会1999.09.28 附 操作：从业务和技术两个方面入手，尽可能全面、细致地列出Y2K可能导致的事故，提出切实可行的解决程序，形成方案，包括善后处理、有效保护客户资产、转移 ...
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