两种证券发行法律制度 -全站搜索

我国专利资产证券化法律制度的完善

期权法的顺利运用。二、证券法律制度我国现行《证券法》第2条规定，在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行与交易，适用该法；该法专利权等知识产权时享受一定的税收优惠。如美国《税收法典》将发起人转让专利分为两种情况：当转让人是自然人时，如果完全转让专利权，可根据《税收法典》1235 ...

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基金持有人大会法律制度研究

权利和义务的来源。从历史的角度来考察，投资基金是公司和信托两种制度相结合的产物，基金持有人的法律地位亦介于公司股东与传统私人受益人之间。从商业的角度来看，中，在基金契约中通常对现场方式和通讯方式两种召开方式均作了规定，而且以通讯方式为多。如《华安创新证券投资基金基金契约》就规定现场开会由基金持有人 ...

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美国封闭公司法律制度及其立法选择

其相似之处，但也存在显著的区别。研究美国的封闭公司制度及其立法模式，有利于对美国的公司法律制度有一个全面的了解。【关键词】美国封闭公司公司法特征公司以及南卡罗来那州公司法也规定，只要公司股票未在证券交易市场进行交易，同样允许这些公司发行某几种股票。由于公司注册登记文件中必须载明公司名称，因此 ...

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证券发行中不实陈述的民事责任研究（上）

决定。根据上述我国禁止不实陈述行为的法律法规来看，证券发行中应当承担法律责任的不实陈述行为主要包括以下三种：1.虚假记载。所谓虚假记载，是合理地告知的信息。”[7]到了20世纪80年代，由于SEC采用了综合信息披露制度，对RegulationC做了重大修改，并将重大性标准限定为“一个理性投资者在决定 ...

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基金持有人大会法律制度研究

权利和义务的来源。从历史的角度来考察，投资基金是公司和信托两种制度相结合的产物，基金持有人的法律地位亦介于公司股东与传统私人受益人之间。从商业的角度来看，中，在基金契约中通常对现场方式和通讯方式两种召开方式均作了规定，而且以通讯方式为多。如《华安创新证券投资基金基金契约》就规定现场开会由基金持有人 ...

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证券公司融资制度创新的法律思考

证券公司融资的态度发生了转折性的变化。笔者认为，全面修改限制证券公司融资的法律制度迫在眉睫。（一）《证券法》面临重大修改 1998年通过的《证券法》在当时的渠道、手段的限制，信息不对称是客观存在的，投资者往往不能对券商发行债券的质量作出准确的判断，较严格的规定有助于实现监管目标，有助于树立行业信誉 ...

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创业板市场的法律制度建设与中小企业之发展

发展融资困境的原因，以及现行主板证券市场中小企业板块的局限性，评价了创业板市场在中小企业直接融资中的作用，并阐述了创业板法律制度与中小企业之间相辅相成的关系。【含量的中小企业上市。中小企业板块的总体设计可概括为两个不变和四个独立，即现行法律法规不变、发行上市标准不变；运行独立、监察独立、代码独立和 ...

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我国创业板市场若干法律制度评析（二）

用于有益的投资，还是用于能够给他本人带来个人福利的活动。就会产生代理人的两种行为倾向，即道德风险和逆向选择。通过股票期权，将经理人员的薪酬与公司尚没有任何一部类似于美国国内税务法则（IRC）的国家法律涉及到股份期权制度的基本构架与实施细则，也没有类似于美国证券交易法中关于股份期权行权与交易的法律条款 ...

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证券公司融资制度创新的法律思考

证券公司融资的态度发生了转折性的变化。笔者认为，全面修改限制证券公司融资的法律制度迫在眉睫。（一）《证券法》面临重大修改 1998年通过的《证券法》在当时的渠道、手段的限制，信息不对称是客观存在的，投资者往往不能对券商发行债券的质量作出准确的判断，较严格的规定有助于实现监管目标，有助于树立行业信誉 ...

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证券发行申请材料核对表

发行申请材料已基本达到有关法律法规的要求，未发现虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。本公司内核小组认真填列了《证券发行申请材料核对表》，有关保留的情况? 是否不存在纠纷或潜在纠纷? 7．公司向其他企业累计投资额(包括发行前和发行后两种情况)是否超过公司净资产的50％? 按合并报表计算 8．发行人设立至今 ...

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