准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任，并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的股票承销商。现今保荐人制度主要 申请文件进行形式审核，并以事后监管方式为主，即先根据申请文件，对符合规定条件的，予以注册登记；倘若事后发现为虚假申报的，将根据《办法》规定严肃 ...
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而必须进行拯救或破产清算的过程。 通过法定程序将已经不符合上市条件的公司退出证券市场，这是各国上市公司退出制度的基本要义，然而各国却没有统一的退市标准，这 摘牌。（2）股票失去流动性。股票是一种具有颇强流通性的流动资产，股票上市的根本目的是通过资本的流动促进资源的优化配置，如果股票高度集中，或者有行无 ...
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焦土战术，寻求白衣骑士以及降落伞计划等，其中一些反收购措施如焦土战术中的出售公司资产、对外实施担保行为的合法性不无疑问。[8]上述《公司法》中与反收购相关的 公司的中小股东面临的困境是，由于已不符合上市条件，该目标公司应当退市，中小股东手中的股票难以在证券交易市场进行转让，即使中小股东对收购人的经营 ...
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主管部门处罚的事实 是否不存在诉讼、仲裁或其他形式的纠纷 3.4.5 相关公司章程中是否不存在可能对本次交易产生影响的主要内容或相关投资协议 3.4 持续经营能力 1.4 回购股份后，上市公司的股权分布是否符合上市条件 二、上市公司回购的必要性及可行性2.1 结合上市公司回购的目的、经营情况、财务状况 ...
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应当聘请财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报派出机构，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告。 收购人依照前款规定报送符合中国 比例收购预受要约的股份；以终止被收购公司上市地位为目的的，收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的全部股份；未取得中国证监会豁免 ...
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公司组织结构和内 部管理，规范公司行为，明确业务发展目标和募集资金投向，对照法定的发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行的相关申请文件 还要注意：改制完成后的外商投资股份有限公司中外国股东购买并持有的股份必须达到公司注册资本的25%以上，才能保持外商投资企业的法律属性，享受外商投资企业待遇 ...
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上市的核准，不表明对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，由购买债券的投资者自行负责。第二章 债券 一）公司出现重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照债券募集 ...
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上市交易：（一）发行人有重大违法行为；（二）发行人情况发生重大变化不符合债券上市条件；（三）发行债券募集的资金不按照核准或者批准的用途使用；（四） 、准确性、完整性负个别的和连带的责任。深圳证券交易所对本公司上市申请及相关事项的审查，均不构成对本公司所发行债券的价值、收益及兑付作出实质性判断或任何保证 ...
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7个交易日内决定是否暂停其上市交易。 (一)公司出现重大违法行为； (二)公司情况发生重大变化不符合债券上市条件； (三)发行公司债券所募集的资金不按照核准 ； (二)内部批评； (三)在指定报刊上公开谴责； (四)报证监会查处。 7.2上市推荐人违反本规则有关规定的，本所将视情节轻重，予以下列处理： ...
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： 乙方： 法定代表人： 住所： 联系电话： 鉴于乙方申请其发行的债券在甲方上市，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方业务规则等的 公司债券上市规则》及甲方发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“甲方其他相关规定”)对乙方提交的债券上市申请进行审核，认为符合上市条件 ...
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