、承销商所采用之评估程序及其法令依据。第二段说明承销商对于本次公开招募是否符合「发行人募集与发行有价证券处理准则」及相关法令之规定暨其价格订定是否 十九、二十)。 (五)最近三年度有价证券持有人买卖该有价证券之情形。 (六)本次公开招募后对于证券市场及发行人股价之影响。 六、就其它必要补充说明事项搜集 ...
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中间段逐项叙明，并于末段明确表示是否影响有价证券之募集与发行、首次办理股票公开发行、私募有价证券补办公开发行、无偿配发新股或减少资本。 三、发行人应据实填报 二：本会九十三年六月一日台财证一字第0930122359号令第三点规定，公开发行公司如因合并他公司而须增发新股，其中属消灭公司原私募有价证券所换 ...
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证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之公开发行公司 (以下简称上市公司或符合上柜审查准则第三条规定之上柜公司) ，得 书件乙份，向本会申报： 一 依发行当地国证券法令规定所编制之公开说明书。 (但未募集资金案件，若无则免附) 二 国外股务代理合约副本。 三 ...
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股票上市规则》，制定本规定。第二条 本规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行 。第二十一条董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。董事会应当予以积极配合， ...
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说明书》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年七月二十日 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号--创业板公司招股说明书 第一章 导致的管理风险、业务风险，因产能扩大而导致的产品销售风险，以及实际募集资金超过预计数额的运用风险或项目存在资金缺口的风险等； (八)内部管理风险 ...
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完整性负责。第七条中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）对发行人首次公开发行股票的核准，不表明其对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性 有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。第九条发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在 ...
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和增发招股意向书摘要。”二、第三条“招股说明书”修改为“招股说明书及其摘要”。“发行人公开披露的招股说明书须经中国证监会核准”删除。三、第六条“以免重复”前增加“ 1号--招股说明书》的有关章节披露。第十四节本次募集资金运用第七十四条发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股 ...
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公司债券的上市公司，均应按照本准则的要求制作和披露募集说明书。中国证监会二○○一年四月二十六日公开发行证券的公司信息披露的内容与格式准则第１３号－可 的派出机构、拟上市的证券交易所。第十七条发行人董事会及全体董事应保证募集说明书及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或 ...
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投资人规定应补充揭露事项。 第5条 证券投资信托事业募集证券投资信托基金，应于开始募集三日前，将公开说明书之电子档案向金管会指定之信息申报网站进行 ，不满壹元者，四舍五入。 第13条 证券投资信托事业应依据证券投资信托基金公开说明书之记载，公平对待所有基金投资人，不得对特定投资人提供特别优厚之申购条件 ...
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公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。第四条 上市公司董事会应当负责建立健全上市公司 资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。 专项审核报告中应当对年度募集资金实际存放、使用情况与董事会的专项说明内容是否相符出具明确的审核意见。 ...
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