规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级 证券公司或其分支机构处罚的规定。（13）《最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》（2004年11月9日公布， 通知自发布 ...
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的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级 资金有关问题的通知》熟悉人民法院不得冻结、扣划证券交易结算资金的情形。（三）C类1、《证券投资基金法》掌握基金运作的方式；掌熟悉基金财产的 ...
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隔离。 第二十六条 基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可以在具备基金销售业务资格或者证券交易结算资金存管业务资格的商业银行开立基金销售 基金投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金。 《基金法》明确基金管理人与基金销售机构的关系是委托 ...
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有当事人陈述等在案佐证。 一审法院认为：刘香玉在西坝河营业部开立证券交易结算资金账户，将在其他证券营业部开立的股票账户转托管于西坝河营业部，并转入股票、存入款项 ，通过李勇账户卖出股票，但对此其并没有提供相应的转移、卖出股票、扣划资金等证据支持。因此西坝河营业部实际已不仅仅是未尽到必要审查义务，其有关 ...
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向破产案件管理人申报债权。破产申请受理后人民法院未中止执行的，对于已经执行了的证券公司财产，执行法院应当依法执行回转，并交由管理人作为破产财产统一分配。 3、 贯彻最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会《关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》（法发〔2008〕4号），依法 ...
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向破产案件管理人申报债权。破产申请受理后人民法院未中止执行的，对于已经执行了的证券公司财产，执行法院应当依法执行回转，并交由管理人作为破产财产统一分配。 3、 贯彻最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会《关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》（法发〔2008〕4号），依法 ...
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和托管人的联名。三、托管人负责所托管企业年金基金的资金清算和交收。投资管理人要确保企业年金基金证券交易的正常运作，并承担其投资过程中产生的超买 。六、托管人和投资管理人要及时从证券交易所和中国结算公司获得企业年金基金证券交易结算数据，发现数据错误应及时与证券交易所和中国结算公司核对。七、托管人作为证券 ...
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资金实行分账管理，妥善记载单个投资者的资金明细数据，并且与经营机构自有资金、证券现货交易结算资金实行分户管理，相关资金的划转应当符合中国证监会相关规定。第 处置结算参与人期权保证金，暂不交付并处置其应收证券、资金或者担保证券，扣划其自营证券，收取违约金等措施。投资者出现保证金不足、交收违约情形的，经营 ...
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第十一条 托管人作为中国结算公司的结算参与人(以下简称“结算参与人”)，应以一个净额完成其所托管包括企业年金基金的全部基金等证券交易的资金清算与交收。 证券价值不足透支金额的120%，即扣该基金证券账户的全部证券。如结算参与人不予指定透支基金，中国结算公司有权自行确定暂不交付相当于透支金额120%市值 ...
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，将“客户交易结算资金专用存款账户”内的客户交易结算资金进行冻结、扣划的，应当立即依法纠正。 附：大连证券有限责任公司客户交易结算资金专用存款账户账号 ┌─────┬─────┬─────┬────┬──┬────┬────┬────┬──┐│开户行│开户公司│银行账号│账号用途│账号│处理人│上报 ...
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