管理办法》第五条规定的条件，并从事经济或者与经济相关的管理工作五年以上。拟任董事长的人员符合下列条件之一的，可不要求其具有期货从业人员资格 、分支机构负责人，应当向中国证监会派出机构报送下列材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表(附件二)；(三)董事会或者经理办公会拟任用决议原件，如公司章程另有规定 ...
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或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员；至少有1名高级管理人员了解境外期货业务并符合中国证监会的其他规定；(七) 依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七章 附 则第五十二条 本办法由发文单位对各自所涉及的内容负责解释。第五十三条 本办法自 ...
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挪用或者擅自允许他人挪用客户资金或者套用不同账户资金； （七）任用不具备期货从业人员资格的员工办理结算交割业务； （八）未按照规定向客户提供有关成交结果 擅自公开不宜公开的信息； （九）故意制造、散布虚假或者误导性信息； （十）违反交易所信息管理办法规定的其他行为。 上述违规行为构成违约行为的，依照本 ...
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经纪业务需要的经营场所和设施；(五)中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定。第八条期货 。关联法规：国务院行政法规（1）条第二十二条期货经纪公司开展期货业务的人员应当具备期货从业人员资格。期货经纪公司对外发布的广告宣传材料，应当报中国 ...
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资格考试业已结束，为了使资格审核及授予工作有序地进行，根据《证券从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就 、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部 ...
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)中国证监会规定的其他材料。 四、中国证监会派出机构收到上述材料后，应当按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》的规定认真审核。(一)董事长除应当符合《期货 管人员：1．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年 ...
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的资金。(三)三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件： 。第二十九条 证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构，可进行调查，并可 ...
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办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范 从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明； （四）证券业执业证书； （五）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法 ...
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委员会主席：尚福林二○○八年十月十七日 证券发行上市保荐业务管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平， 从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；（四）证券业执业证书；（五）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法 ...
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中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。第二章 保荐机构和保荐代表人的资格管理第九条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：（一）注册 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；（四）证券业执业证书；（五）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法 ...
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