基金合同生效日至基金合同终止日之间的不定期期限；工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；t日：指基金销售机构在规定时间受理投资者申购、 受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；14、重大关联交易事项；15、基金收益分配事项；16、管理费、托管费等费用计提标准、 ...
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证券交易委托代理关系。 由于券商与投资者之间可能存在利益关联，因此券商对投资者的契约监督还必须受到交易所和证监会的外部监管。如可以将券商对客户适当性管理 不代表所任职单位立场与观点） 【作者简介】 蔡奕，法学博士，深圳证券交易所综合研究所副研究员。 【注释】 [①] 中科创业、亿安科技详细案情，可参见 ...
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基金合同生效日至基金合同终止日之间的不定期期限；工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；T日：指基金销售机构在规定时间受理投资者申购、 受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；14．重大关联交易事项；15．基金收益分配事项；16．管理费、托管费等费用计提标准、 ...
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因交易异常情况及本所采取的相应措施造成的损失，本所不承担责任。深圳证券交易所也有同样的交易规则。[2]可以将此种规定称为交易规则的无过错免责条款 来抗辩，有两点必须注意。第一，意外事件与行为人无过错之间具有逻辑上的内在关联。意外事件的内涵中包含事件的发生当事人无过错，换句话说，证明意外事件比证明当事人 ...
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各派出机构、上海、深圳证券交易所、各证券公司、各具有从事证券业务资格的律师事务所、会计师事务所：为探讨证券公司的治理与监管，促进证券公司规范发展，现将 ，并向中国证监会交回《经营证券业务许可证》，持中国证监会签发的通知书到工商行政管理部门办理注销登记，并在中国证监会指定的报纸上公告。关联法规：全国人大 ...
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结算机构规定的其他文件。同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将 规避监管要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的证券交易；（八）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）超出 ...
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《证券法》等有关法律、行政法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条证券公司应按照本办法规定的风险控制指标和中国证监会制定的 机构报送上月的净资本计算表和风险控制指标监管报表，并抄报上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会。中国证监会及其派出机构可以根据审慎 ...
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上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，各结算参与人：根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证券监督管理委员会会同财政部共同制定了《证券结算风险 ，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 本办法所称证券结算风险基金(以下简称“本基金”)是指用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、 ...
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民事责任、及其反诉是否成立问题。因武汉国租对于上海证券交易所F25席位，以及在天津证券交易中心的“深圳中南”和“天津国债自营”账户上的交易余额属虚假债权，中 每一个具体问题，约定了相应的处理方法，这些具体问题之间各自独立而无相互关联。其中，该协议确定宝安集团所应承担的债务额为6385.09万元。因此， ...
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民事责任、及其反诉是否成立问题。因武汉国租对于上海证券交易所F25席位，以及在天津证券交易中心的“深圳中南”和“天津国债自营”账户上的交易余额属虚假债权，中 每一个具体问题，约定了相应的处理方法，这些具体问题之间各自独立而无相互关联。其中，该协议确定宝安集团所应承担的债务额为6385.09万元。因此， ...
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