工作办公室（以下简称“奖励办公室”），奖励办公室由中国证监会科技行政管理部门和中国证券业协会、中国期货业协会工作人员组成，负责证券期货业科学技术奖励的日常工作。奖励办公室 评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，依法给予追究。第七章附则第二十九条本办法由中国证券业协会负责解释。第三十条本办法自发布之日起执行。 ...
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合作活动，与中国证监会和会员建立自律监察工作良性互动机制；（四）指导地方证券业协会的自律监察工作；（五）协会授权的其他职责。第六条委员会主任委员履行 。协会《自律监察专业委员会工作规则》同时废止。第二十条本规则由协会负责解释。附件3： 中国证券业协会自律监察案件办理规则 第一章总 则第一条为保障中国 ...
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以下简称“协会”）有效履行自律管理职责，规范协会对自律管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和 第三条本办法中的自律管理对象，是指协会会员（以下简称“会员”）、证券业从业人员（以下简称“从业人员”）和其他应当接受协会自律管理的机构和个人。 ...
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完善证券公司治理结构，推动证券行业规范发展，受中国证监会机构监管部委托，中国证券业协会培训中心定于2012年2月9-10日在北京举办证券公司董事、监事和股东 公司监管的基本制度。三、培训师资中国证监会机构监管部及相关部门负责人、中国证券业协会相关负责人。四、培训时间和地点（一）报到时间：2012年2月 ...
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和《证券公司专业评价实施办法（试行）》，制定本评价工作规程。第二条中国证券业协会（以下简称协会）接受中国证监会委托，依据本评价工作规程的规定，组织专家 春中国证监会法律部副处长陈加赞中国证券登记结算公司业务发展部副总监陈自强中国证券业协会副会长兼秘书长拓小燕中国证监会市场监管部副处长林志毅中国证券登记 ...
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保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，我会组织行业制定了《基金管理公司反 起10个工作日内完成。 我会将对《指引》的实施情况适时进行检查。 中国证券业协会 二○○九年九月九日 《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引(试行)》 ...
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及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》以及《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等法规文件的相关规定和要求，我会组织行业制定了《 》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，制定本指引。 第二条本指引所称客户 ...
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证券业协会的性质nbsp证券nbsp根据《证券法》第一百六十二条的规定，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。我国对是否入会采取的是自愿入会与强制入会相结合的方式。证券公司必须加入证券业协会；证券公司以外的其他会员属于自愿入会。nbsp...
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信息系统技术指引》，并经理事会表决通过，现予发布，请参照执行。 中国证券业协会 二○○九年六月二十三日 证券公司网上证券信息系统技术指引 第一章总则 第一条为 信息系统的安全建设应覆盖安全保障体系的各个方面，包括：安全体系建设、证券业务在网上的开展、网络和系统安全、应用系统安全、运维和安全保障、灾难 ...
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人员；(五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。第五条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册 第二十九条本办法自2003年2月1日起施行。1995年发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》同时废止。关联法规：国务院部委规章（1）条...
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