，首席行政法官具有SEC的以下法律授权： 根据1933年《证券法》、1934年《证券交易法》、1935年《公共事业控股公司法》、1939年《信托契约法》、 ). [14] 参见马江河、马志刚：《美国SEC行政执法机制研究》，载《证券市场导报》2005年10月号，第21页。 [15] 参见《证券法》第9 ...
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明显影响大日公司股价。在认定行为性质上，台湾法官认为被告行为构成台湾《证券交易法》第155条第一项第四款的“连续买卖”操纵行为，操纵者因此最终获 》，载《江苏公安专科学校学校学报》2002-06-25。[8]甘德健：《操纵证券交易价格及其民事责任研究》，《湖南大学学报》2003-10-30。[9]靳怡 ...
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允许内幕交易的受害者通过民事诉讼程序向内幕交易人请求民事损害赔偿。 一、我国证券内幕交易民事责任缺位的原因 2000年1月15日，最高人民法院发布了《关于 信息。我国台湾法院认为,信息公开必须达到普通投资者能共同知晓的地步。日本《证券交易法施行令》第30条规定,所谓公布是指由该公司将重要事实及有价证券 ...
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的律师以该基金违反美国1933年《证券法》17（a）和1934年《证券交易法》10b和Rule10b－5为由起诉。 然而，联邦最高法院认为该计划不是 提成收益。 SEC认为这个招聘新人分享收益的金字塔式传销结构构成了33年证券法的证券，中的投资合同，所以应该登记。 初审法院不同意SEC的主张，认为根据 ...
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侵害行为是否应对受害人的损害负赔偿责任。 1、事实上原因之一般认定规则在证券民事赔偿中的困境 所谓事实上原因（cause-in-fact）之认定是指撇开法律规定 定的司法实践 美国司法实践中因果关系推定的适用主要是针对1934年《证券交易法》第10b-5而丰富发展起来的。 首先，信赖推定的司法实践 在 ...
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信息。我国台湾法院认为,信息公开必须达到普通投资者能共同知晓的地步。日本《证券交易法施行令》第30条规定,所谓公布是指“由该公司将重要事实及有价证券 民事赔偿诉讼机制不可能一蹴而就, 但是建立起一整套相互配套的保护投资者合法权益、规范证券市场的诉讼制度却是我们努力的方向。 注释： [1]李仕萍主编：《 ...
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第49、50-1条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年二月二十五日财政部证券暨期货管理委员会台财证一字第0920160812号函准予备查 第49条 上市公司 之上市公司，于其特许合约工程兴建期间无营业收入者，不适用之。 一一有证券交易法第一百五十六条规定情事，经主管机关命令停止全部有价证券买卖达三 ...
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标准，并对私人规则在当前社会中的重要功能进行再度检视。[2]因此，在证券交易所制定规则方面，应坚持法律多元的立场。因为从法律多元主义视角来看，转型 提述的规章。[11]我国台湾地区也规定了主管机关对交易所规则的监督。台湾《证券交易法》规定，主管机关为保护公益或投资人利益，得以命令通知交易所变更其章程、 ...
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》[M] 119881 [2] 高如星, 王敏祥.《美国证券法》[M] . 北京: 法律出版社.2000 年. [3] 赖英照:《证券交易法逐条释义》第一册[M] , 第357 页. [4] 526 U. S. 438 , 48L. Ed. 2d 757 , 96S , Ct . 2126. [5] ...
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报告净值高于新台币七十亿元，且该净值大于实收资本额。 二、最近三个月未受证券交易法第六十六条第一款之处分。 三、最近半年未受证券交易法第 等。 六、申请日海内外投资事业明细表。 七、合资协议书：持股比例不超过大陆地区证券公司百分之五十时，协议书内容应含大陆合资公司同意定期或不定期提供该合资公司之财务 ...
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