）中国证监会规定的其他事项。第三十三条从事资产管理业务的证券公司子公司，应比照证券投资基金管理公司建立独立董事制度。证券公司上市后，应按中国证监会有关上市公司的规定 的交易结算资金）不得超过其净资产额的八倍。（四）经纪类证券公司的负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过其净资产额的四倍。（五） ...
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类别（如股票、基金、债券等）披露期末、期初的帐面金额和市值，以及未结算已实现资产管理盈亏的期末、期初帐面金额。若未结算的已实现受托资产管理盈亏 》（证监会３号令）、关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知（证监发［２００１〗１２１号）、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字［ ...
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规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。（三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、 IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理 ...
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会计政策变更而需要对以前年度相关会计科目进行追溯调整的，应严格执行财政部《证券公司执行金融企业会计制度有关问题衔接规定》（财会[2003]17号）及相关文件的 或补充提供专项报告。四、各证券公司应对客户资产管理业务进行清理规范。对于风险和收益仍由证券公司承担的客户资产管理业务，应严格按照《金融企业会计 ...
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经营项目的规定，而友源公司从事的资产委托管理业务不属于特许经营项目。2001年12月，中国证监会发布《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》，要求只有 》保底条款无效，且该约定违反了《中华人民共和国证券法》有关证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿买卖的损失作出承诺的禁止性规定，亦属无效 ...
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类别(如股票、基金、债券等)披露期末、期初的帐面金额和市值，以及未结算已实现资产管理盈亏的期末、期初帐面金额。若未结算的已实现受托 办法》(证监会3号令)、关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知(证监发[2001]121号)、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字[2001 ...
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规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况,体现其合规风险管理能力。（三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、 系统运行情况,体现其技术风险管理能力。（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平,体现其操作风险管理能力。（六）信息披露 ...
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中两项及两项以上的证券公司提出申请时，对本办法公布以前的客户资产管理业务、债券回购业务、证券自营业务已经清理完毕的，能够持续确保客户资产安全完整的，第八条第 ）、（三）、（四）项指标按《金融企业会计制度》的有关规定进行核算。 四、《规范类证券公司评审暂行办法》第十二条修订为： 申请评审的证券公司还应当 ...
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的有关规定，更好地防范和化解金融风险，进一步清理整顿证券经营机构，加强证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定， 交易。(二)证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。开展资产管理业务，受托 ...
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的有关规定，更好地防范和化解金融风险，进一步清理整顿证券经营机构，加强证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定， 。（二）证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。开展资产管理业务，受托管理 ...
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