内核小组组长签字、签字时间：________ 公司法定代表人或授权代表签字：______________ 公司印章____________________________________ 证券发行申请材料核对表(2) 填表人：________填表时间：__________ 核对要点 是或否 备注 ...
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管理人员、投资银行业务部门负责人、内核负责人或投资银行业务其他相关负责人，每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。具备上述投资银行业务 名单公布之日起，中国证监会只受理保荐机构提交的证券发行上市推荐文件。五、保荐制度实施一段时间后，根据市场情况，现行的推荐通道将予以废止。六、 ...
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投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表；（六）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；（七）为发行人、上市公司提供 信息的公民，中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以不聘任其担任下列职务：（一）中国证监会主板、创业板发行审核委员会委员；（二）中国证监会 ...
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固定回报条款、保证本息最低回报条款和保证本金不受损失条款三种。在证券公司市场退出时，委托人的财产权利 （特别是违规理财行为）如何保护已经成为投资者关注 借款关系。2004 年11月初，中国证券监督管理委员会连续发布了《短期券管理办法》、 《证券公司债券发行管理办法》和《证券公司股票质押贷款管理办法》等 ...
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固定回报条款、保证本息最低回报条款和保证本金不受损失条款三种。在证券公司市场退出时，委托人的财产权利 （特别是违规理财行为）如何保护已经成为投资者关注 借款关系。2004 年11月初，中国证券监督管理委员会连续发布了《短期券管理办法》、 《证券公司债券发行管理办法》和《证券公司股票质押贷款管理办法》等 ...
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知情人员证券交易市场的知情人员，是指知道证券交易的内幕信息的人员，《证券法》第68条列出下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：一、发行股票或者公司债券 副经理及有关的高级管理人员。二、持有公司百分之五以上股份的股东。三、发行股票公司的控股公司的高级管理人员。四、由于所任公司职务可以获取公司有关证券 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），各证券经营机构：经过各方的共同努力，今年上半年股票发行工作进展顺利。但在股票发行过程中，还存在着对发行工作 不能勤勉尽责，甚至在承销活动中弄虚作假。为了加强对股票发行市场的监管，切实做好股票发行工作，维护市场健康、稳定发展，特通知如下：一、要加强对股票 ...
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各证券公司、保险公司、信托投资公司，全国社会保障基金理事会：为规范国债发行，促进国债市场发展，财政部和证监会决定组建证交所市场２００３年国债承购包销团。根据 ２００３年国债承购包销团的通知》（财库［２００３］４号）要求，证交所市场２００３年国债承销团组建工作已经完成，现将承销团成员名单予以公布（附后） ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，各证券经营机构：经过各方的共同努力，今年上半年股票发行工作进展顺利。但在股票发行过程中，还存在着对发行工作 不能勤勉尽责，甚至在承销活动中弄虚作假。为了加强对股票发行市场的监管，切实做好股票发行工作，维护市场健康、稳定发展，特通知如下：一、要加强对股票 ...
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近年来，一些地方报刊，特别是一些内部发行报刊（实际上已公开发行）经常刊载有关证券、期货方面的不实消息甚至虚假信息，对市场产生误导，引起广大投资者强烈不满。 ，对该报刊或其他媒体及有关责任人进行处理。地方报刊及其他媒体有违反《禁止证券欺诈行为暂行办法》规定行为的，中国证监会将依法对该报刊或其他媒体及涉嫌 ...
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