三)年度内发行新股时的《招股说明书》(或“配股说明书”)、上市公告书；(四)在其它证券市场公布的年度报告文本；(五)公司各类统计报表(对个别公司，经股东大会批准 地址公司注册地址和办公地址及其邮政编码；3、公司法定代表；4、公司咨询服务机构联系电话、传真。二、主要财务数据与财务指标指标项目：本年数上年 ...
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的，公司与其控股企业应编制合并报表，被合并企业的会计报表必须要经有从事证券相关业务资格的注册会计师进行审计。凡编制合并财务报表的公司，除提供合并财务报表 、公司地址公司注册地址和办公地址及其邮政编码；３、公司法定代表；４、公司咨询服务机构联系电话、传真。二、主要财务数据与财务指标指标项目：本年数上年数 ...
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人员； 6．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登机结算机构、证券交易服务机构的有关人员； 7．国务院证券监督管理机构规定的其他人员。 此外，根据《 控制的人可能进行内幕交易的危险，没有采取有效的措施防止该行为的发生；控制人是经纪商或投资咨询商，故意或疏忽没有建立和维持或执行《内幕交易证券 ...
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人员；6．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登机结算机构、证券交易服务机构的有关人员；7．国务院证券监督管理机构规定的其他人员。此外，根据《 被控制的人可能进行内幕交易的危险，没有采取有效的措施防止该行为的发生；控制人是经纪商或投资咨询商，故意或疏忽没有建立和维持或执行《内幕交易证券欺诈 ...
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，需登记购买人名册，在发行期满后的约定日期内将价款、名册和未售完的剩余证券交回发行单位。此项业务收费最高不超过代销总面额的５‰，代销股票总面额的８ 股票的收费标准一律为成交金额的５‰。四、证券咨询服务收费标准１．证券公司受托编制售股章程收费最高不超过１００００元。２．证券经营机构受托设计或监印证券，并 ...
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以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元： ①证券承销与保荐； ②证券自营； ③证券资产管理； ④其他证券业务； ⑷证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》） ⑸证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元；（《证券、期货投资咨询管 理暂行办法》第6条 ...
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的单位和个人遵照执行。二、证券咨询服务收费标准１．金融机构受托编制售股章程收费最高不超过１００００元。２．代客设计或联系证券印制、并根据委托人的要求办理 ％的手续费。九、本暂行规定收费币种第二条１、２款为人民币，其余均按证券币种收费。十、国库券转让有关收费标准按财政部和中国人民银行的统一规定执行。十一 ...
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及其从业人员；证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员；证券期货咨询服务机构及其相关机构的工作人员，以及证券、期货交易的客户、行情分析人员等 后果的，才能以犯罪处理。造成严重后果主要是指使投资者蒙受重大损失；造成证券期货市场秩序严重混乱等。行为人虽然实施了上述行为，但尚未造成严重后果的 ...
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2年，并处罚金4万元。2005年，尚在缓刑期间的王佳来到上海，通过中介机构代理注册成立了一家公司，并担任该公司的。2005年12月至2006年3月底， 王佳策划下，由金芳等人指使公司员工随机拨打客户电话，以免费提供金融证券咨询服务为名吸引社会公众，宣称陕西的多家未上市公司的股权即将在美国上市，投资收益 ...
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承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： （一）公司名称、 ，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。 鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的 ...
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