义务，是否存在专业性疏忽或错误，作为非专业人员的公众投资者根本无法做出直观判断，有时候证券监管机构甚至也难以从形式上判断专业报告存在的缺陷。2，对于专业机构及其 的。主要表现在：1．立法缺乏前瞻性。首先，《证券法》作为证券市场的根本法，存在着定位问题。翻阅可知，其并非明确将自己定位丁投资者一方，而更多 ...
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政府的行政管理和行政干预。 1、期货市场的政府监管 中国证券监督管理委员会（CSRS）是我国政府最高的市场监管机构。中国期货市场清理整顿后，1999年6月《期货 运行中发挥其应有的功效，必须加强对市场的监管，使之规范化运行。在坚持期货市场监管的原则下，还应注意下列问题： （一） 以行政手段为主转向综合 ...
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和培育机构投资者等一系列政策。与此同时，国家对上市公司的监管进一步强化，行政主管机关加大了对证券市场违法违规行为的查处力度，上市公司治理机构也不断完善 。最高人民法院2002年1月15日发布了《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，人民法院开始根据该通知受理虚假陈述民事赔偿 ...
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算术平均法计算投资者损失，但其计算结果或高于或低于投资者实际损失。投资者的证券交易并非简单的一次性买入、一次性卖出，实际上，投资者往往跨越“虚假陈述日”、“ ，我国的司法部门也是在摸索阶段，出现一些问题在所难免，相信随着证券市场的逐步规范、立法和监管水平的逐步提高，上述问题应该会得到妥善的解决。 蔡奕 ...
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标准有关事项的函》（证监函［2011］269号）收悉。经研究，现将证券、期货市场监管费收费标准等有关问题通知如下：一、你会向上海、深圳证券交易所 监管费。二、你会向上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所收取的期货市场监管费收费标准，由按年交易额的0.002‰调整为按年交易额的0.001‰收取。 ...
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关切，并试图从对投资者权利维护和政府怎样依法监管的角度进行分析探讨。本文所涉及的证券市场是指上海、深圳两个证券交易所，股权是指中国的上市公司股权。1. 。我们相信，宪法保障公民一切合法财产权利的条文释义是明确的。证券市场的违宪问题股权割袭在开办证券市场的早期，尽管政府对股权结构设计的初衷是善良的，但 ...
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期货市场秩序和广大投资者的合法权益，加强政府有关部门在监管工作中的协调、配合，现就建立证券期货市场监管联席会议制度的有关事项通知如下：一、成立领导小组。省政府 严格掌握罪与非罪的界限。公安机关在侦查办案过程中，涉及的证券期货专业性较强的问题，中国证监会西宁特派办应予以咨询支持。 六、加强舆论宣传，教育 ...
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发展，为了保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据国家有关法律、法规，现将严禁操纵市场行为的有关问题通知如下：一、禁止任何单位和个人 四、各地方证管办(证监会)要按照中国证监会证监发字(1996)48号《关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定》的要求，切实加强对本地区上市公司、 ...
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的风险教育，提高证券市场防御风险的能力。现就有关问题通知如下：一、证券交易所要加强自身风险管理和对会员及上市公司的风险监管。证券交易所要采取切实 自身防御风险的能力，保证交易、清算、登记各个环节安全运行。同时必须切实履行一线监管的职责，认真执行国家有关法规、政策和交易所上市规则、交易规则及会员管理规则 ...
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证券监督管理委员会：为了贯彻落实《中共中央国务院关于治理向企业乱收费、乱罚款和各种摊派等问题的通知》（中发[１９９７]１４号）精神，切实减轻企业负担，促进证券 市场的健康发展，同时考虑证券、期货市场情况和监管工作的实际需要，经研究，决定降低中国证券监督管理委员会收取的证券、期货市场监管费标准。现就有关 ...
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