予以禁止，并规定了相应的民事责任制度。这主要体现在以下的公司、证券法律法规条文中：1.《公司法》第207条规定：“制作虚假的招股说明书、认股 股份有限公司，包括已经成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司。发起人是依照法律规定的条件和程序，通过其活动使股份有限公司获得成立的人。2.发行人负有责任 ...
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，勤勉尽责，具有良好的职业道德，近5年内无不良行为记录；（四）熟悉证券法律法规，具有履行高管人员职责所必备的经营管理知识和组织协调能力，并通过 应当自收到符合规定的高管人员任职资格申请材料之日起二十个工作日内,证券公司分支机构所在地中国证监会派出机构应当自收到符合规定的分支机构负责人任职资格申请材料之 ...
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各类风险。（5）提高投资者保护权益的意识，包括如何防止证券欺诈、争端解决途径以及普及对证券法律法规的认识。（6）普及金融投资知识。第三个主题 具体、责任落实到人。青岛特派办注重发挥“特派办、证券业协会、新闻媒体、证券期货机构”“四位一体”的作用。特别是有的派出机构把投资者教育工作与接受、处理投资者投诉 ...
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向金融服务法转型，有的国家选择了证券法与金融服务法并存的模式。本文分别研究了证券向金融商品的转型、投资者向金融消费者的转型以及证券法向金融服务法转型的理论问题 市场的实践需要，无需改弦易辙、另觅他路。努力维持既有证券法规范的稳定，加强证券法律法规的有效实施，应该成为当前最重要的任务。另一方面，我国有关 ...
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证券业协会的活动进行指导和监督；(7)对违反证券法律法规的行为进行查处；(8)法律、行政法规规定的其他职责。 证券监管机构的权限《证券法》168条规定了 ，保护投资者的合法权益，维护社会主义市场经济的发展，起到了重要的作用，对证券市场长期健康有序的发展有着十分重要的意义。但是我们认为还存在着如下立法上 ...
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管理者责任保险对我国上市公司吸引和挽留优秀高级管理人才的作用极为有限。根据上海证券交易所1999年底对沪市上市公司治理情况的问卷调查，在235个作出有效回答的被 还应建立完备的权利救济程序，如建立股东派生诉讼制度，对在公司、证券法律法规中有关民事诉讼的管辖，原告、被告身份条件的确认等内容制定更加详细、 ...
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管理者责任保险对我国上市公司吸引和挽留优秀高级管理人才的作用极为有限。根据上海证券交易所1999年底对沪市上市公司治理情况的问卷调查，在235个作出有效回答的被 还应建立完备的权利救济程序，如建立股东派生诉讼制度，对在公司、证券法律法规中有关民事诉讼的管辖，原告、被告身份条件的确认等内容制定更加详细、 ...
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加强会员管理的暂行规定＞的请示》(上证会字[1998]68号)和《关于＜深圳证券交易所会员管理暂行办法＞(送审稿)的报告》(深证发[1998]178号)收悉。经研究，同意 。第五章强化报告和检查制度第二十二条会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人，负责 ...
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犯罪构成的整体结构进行比较判断，考察二者是否相符。[19] 四、抢帽子交易与操纵证券市场罪列举条款具有同质性 考虑到操纵市场行为的多样性和专业性，世界各国和地区 权证能影响投资者的投资行为。其次，汪建中认识到自己的行为违反有关证券法律法规，即具有违法性认识。汪建中及其律师在听证会中提出自己的行为以前不 ...
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、权证能影响投资者的投资行为。其次，汪建中认识到自己的行为违反有关证券法律法规，即具有违法性认识。汪建中及其律师在听证会中提出自己的行为以前不被 年第6期。 (12) 最高人民法院刑事审判第一庭、第二庭：《刑事审判案例》，法律出版社2002年版，第220页。 (13) 张明楷：《刑法分则的解释原理》， ...
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