有关责任人员记大过至撤职处分：(一)未经外汇局核准，对外偿还借款本息的；(二)违规进行银行间外汇市场的代理交易的；(三)将自营外汇／人民币交易计入代客外汇 下列行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分：(一)违反规定为客户开立本币账户或开销户手续不齐全、印鉴卡填写内容不符合规定以及预留印鉴 ...
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本人未亲自到场办理、亦未提供任何简介上规定的相关证件的情况下，严重违规操作，擅自让他人以原告的名义在其营业网点开通银证转帐及银 并与证券公司计算机自动核对无误后，即可即时联网成功；4、客户通过农行电话银行95599、银行柜台、自助终端设备、网上农行www.95599.cn或www.svnsc.cn券商 ...
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；（四）具有良好的公司治理结构；（五）最近3年未发生重大案件和违法违规行为。商业银行公开发行次级债券应当符合前款第一、三、四、五项条件，且核心资本充足率不 有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系；（四）信誉良好，近2年内未发生损害客户利益的重大事件；（五）银监会规定的其他审慎性条件。第一百一十八条 ...
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。另查明：1998年6月22日，中创公司因严重违规经营，不能支付到期债务，被中国人民银行关闭，并依法成立清算组对其进行清算。北京市高级人民法院经审理 《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》第九项“关于期货纠纷案件中的举证责任问题”中“如果客户主张经纪公司未人市交易，经纪公司否认的，应由经纪公司负举证责任。 ...
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对银行的选择又使银行之间在争取客户上构成竞争，这种竞争既有利于检验银行经营管理者的经营才能和努力水平，又有利于规范银行经理行为。怎样利用公众监督呢？就是 银行公会的成员。而且公会行使执行利率协议和支付结算等功能，对于违规的银行，公会有处罚的权力。香港同业公会的这个特点得到高度评价，并被认为对香港银行业 ...
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十条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。第十一条 从事特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当 、进行利益输送； （三）采用任何方式向资产委托人返还管理费； （四）违规向客户承诺收益或承担损失； （五）将其固有财产或者他人财产混同于委托 ...
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，虽然券商以年利率0（72（活期存款支付给投资者，但是券商基于对客户保证金享有的所有权，可以从银行处获得按金融机构同业存款利率年1.89（的利息，这样券商便 席位和备付金账户分别进行交易和结算。在此规定出台后，有媒体以《肃清券业违规源头、证监会严令券商分户管理》为题作了报道，13应当说中国证监会在构建 ...
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，虽然券商以年利率0（72（活期存款支付给投资者，但是券商基于对客户保证金享有的所有权，可以从银行处获得按金融机构同业存款利率年1.89（的利息，这样券商便 和备付金账户分别进行交易和结算。在此规定出台后，有媒体以《肃清券业违规源头、证监会严令券商“分户管理”》为题作了报道，13应当说中国证监会在构建 ...
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是吴益涛，29岁，珠海市万通达贸易有限公司法人代表；二是黄大华，41岁，衡阳市新恒泰有限公司经理；三是吴柳，35岁，衡阳市三建公司项目经理。三 ” “因为是违规开户，所以对储户的资料没有妥善保管，导致关键资料被犯罪分子盗换，从而导致存款被盗取。”胡国庆说，按照规定，储户开户后，银行应当将客户资料归档， ...
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，本案现已审理终结。查明：经郑州亨通期货有限公司经理卢雪平介绍，三门峡市永信发展公司(以下简称永信公司)在中国建设银行中原油田人民路分理处存款1000万元，约定利率24%， 有限公司的客户账户上，故永信公司亦应向用资人主张，马艳杰对该款负有偿还责任。闫永奇在未接到出资人指令的情况下，将此笔资金违规操作 ...
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