。（四）内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。第五条内部控制应当与商业银行的经营 地进行交易结算和付款，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内向交易对手逐笔确认交易事实。第六十九条商业银行在办理代客资金业务时，应当了解客户从事 ...
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有效实施单家机构及并表监管。126. 发照机关对包括最终受益所有者及其他对银行有重要影响各方在内的主要股东进行身份确认，并确定其是否适合作为股东。发照 ；● 明确规定应保存哪些客户身份记录和交易记录，以及应保存多长时间。这些记录的保存期至少应为五年。5. 监管部门认为，银行已完善了代理行业务的尽职调查 ...
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和纠正。(四)内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。第五条内部控制应当与商业银行的 地进行交易结算和付款，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内向交易对手逐笔确认交易事实。第六十九条商业银行在办理代客资金业务时，应当了解客户从事 ...
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元。2008年11月26日，原告在中国农业银行杭州望江支行取款时,发现卡内金额变化，对上述支取记录有异议，认为自已没有取款，遂与被告农行洛阳 侦查,原告所持借记卡是否被盗用或被他人复制无法查证,被告农行洛阳老城支行提供的交易记录予以证实,持卡人是凭密码提款和转账。故,原告对于密码泄漏或被破译负有过错 ...
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验证政策执行情况的报告。（三）监督高级管理层建立健全验证政策和执行机制，确保本银行有足够资源独立、有效地开展验证工作。（四）确保内部审计部门采用系统、规范 新产品、新交易的审批依据。第九十四条 商业银行每日应通过返回检验等手段对投入使用的市场风险内部模型进行持续监控，监控过程及结果的文档记录应确保独立 ...
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商务卡，但必须在申请表上指定持卡人。凡具有完全民事行为能力，有合法、稳定收入，在中国工商银行有一定外汇存款的个人，可凭公安部门认可的本人有效身份证件向 纸币，且面值不得小于１０元。ＡＴＭ打印的存款凭条是交易记录，不作为入账依据；该种存款方式的存款金额以发卡银行实际核点的金额为准，并以对账单中有关发生额 ...
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银行、城市信用社股份有限公司变更持有资本总额或股份总额10%以上股东的变更申请，由城市商业银行、城市信用社股份有限公司所在地银监局受理，银监会审查并决定。境外金融机构投资 ，且无不良记录；（六）有符合衍生产品交易要求的场所和设备；（七）银监会规定的其他审慎性条件。第九十五条国有商业银行和股份制商业银行 ...
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支付是指单位、个人(以下简称客户)通过电子终端，直接或间接向银行业金融机构(以下简称银行)发出支付指令，实现货币支付与资金转移。电子支付的业务类型按电子支付指令发起 银行、转发人应依法对客户的资料信息、交易记录等保密。除国家法律、行政法规另有规定外，银行、转发人有权拒绝除客户本人以外的任何单位或个人的 ...
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银监会及其派出机构可以采用多样化的方式，或者委托外部专业机构进行调查：(一)商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及 ，并保证恰当地使用这些记录。除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录。第三十三条 商业 ...
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