称《萨班斯法案》该法第304节[28]的薪酬追回条款(Clawback Provision)规定：若发行证券公司因行为不当引起的原始材料与任何证券法之规定不符而被要求重编会计 也构成了国企高管薪酬立法规制的主体。但是，这两种规制的效果也还依赖于其他一些法律制度(尽管这些制度也适用于非国企高管薪酬的法律 ...
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的挑战。企业结构的复杂化要求健全和完善相应的法律制度，如何对关联企业和关联交易进行法律规制遂成为一个重要的法律课题。在我国，随着股东利益日趋独立， 关联的企业组合在一起，形成一个关联企业联合体。关联企业之间的内部关系主要表现为两种：控制与从属关系和重大影响关系。 1.控制与从属关系 要确定公司企业之间 ...
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见诸媒体，这不能不说是信托研究（特别是信托法研究）中的一个缺憾。本文将着重从法律制度和规范的层面上对首批信托投资公司年报披露加以分析和探讨，由于年报中直观的 价确定；如果缺乏市场公允价的，比照相关类似业务或资产的市价确定；如果上述两种价格都不存在，则按照中介机构出具的评估价确定。由于关联交易中贷款占了 ...
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。［2］（P322） 二、股东会会议通知方式之制度分析与缺陷检讨 对于股东会会议的通知方式，各国概有两种立法例：其一，强制主义立法例，即以强行法 3 条第2款、3款中又规定， 上市公司召开股东大会的通知采取公告方式。发行境内上市外资股的公司通知召开股东大会，可以依据公司章程规定采取书面形式通知境内上市 ...
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企业债券及金融债券等。 （二）证券犯罪的定义及其特征 对于证券犯罪的定义，理论界存在不同的争议，主要存在如下两种观点： 一种是广义说，认为凡是与证券犯罪 这些法律、法规，显然勉为其难。在实践中，由于不知而违反证券法律、法规的情况是客观存在的。这种证券发行、交易及相关活动中的过失行为，凭借道德教育、民事 ...
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机构对顾客的融资融券业务。本文所指的亦是狭义上的证券信用交易，主要包括融资交易和融券交易两种形式，以下分述之。 融资交易即借钱买证券，也 法律规制也呈现不同的特色。 1.美国证券信用交易法律规制的特点 美国证券信用交易的法律制度充分体现了集中立法管理型的特点。其法律规制的详尽完备、监管机构的各司其职 ...
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股的情况下，各国又会对其股权的行使做出限制。对于这一问题，也可以分为两种做法： 1．针对非母子公司的交叉持股股权行使做出限制。这是大陆法系上的 ，引导上市公司充分披露交叉持股的基本情况。中国证监会2007年底发布修订后的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式》，在对重大 ...
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的挑战。企业结构的复杂化要求健全和完善相应的法律制度，如何对关联企业和关联交易进行法律规制遂成为一个重要的法律课题。在我国，随着股东利益日趋独立，复杂 关联的企业组合在一起，形成一个关联企业联合体。关联企业之间的内部关系主要表现为两种：控制与从属关系和重大影响关系。 1．控制与从属关系 要确定公司企业 ...
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因此美国在解决中小企业融资问题上，主要是政府引导民间资本投资中小企业，利用完善的法律制度和有效的资本市场配合政府为中小企业融资服务。 1.完善的立法体系保障中小企业 ，在法律上对发行债券形成的负债总额不作限制；可发行债券种类多，中小企业能够方便地发行资信评估低等级或无等级债券；企业与作为主承销商的证券 ...
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、金融衍生产品市场在内的多层次金融市场体系、加强金融市场的基础性制度建设{5}。无论是资本市场、证券市场还是期货市场，层次虽然不同，理论和实践中对三者之间的地位 罪名可能有两种或者更多的要件；有的罪名中的要件则可能随着社会实践的发展而增减；有的罪名中的要件会发生变更。 从上文论述可知，我国法律法规对 ...
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