客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。第二十九条证券公司应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；应妥善保管客户开户 机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明 ...
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根据需要调整不同种类或流通量的单笔申报最大数量。第五十六条不同的证券交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，债券为“每 红利）＋配（新）股价格×流通股份变动比例］÷（１＋流通股份变动比例）证券发行人认为调整上述计算公式有利于保护投资者合法权益的，可向交易所提出调整申请并说明 ...
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根据需要调整不同种类或流通量的单笔申报最大数量。第五十六条不同的证券交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，债券为“每百 ；(四）非交易所能够控制的其他异常情况。第一百一十一条出现无法申报的交易席位数量超过交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传输中断的营业部数量超过 ...
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（1）款所指的团体为—— （ａ）行政局； （ｂ）立法局 （ｃ）期货交易所、证券交易所或任何结算所； （ｄ）由总督或总督会同行政局根据任何条例委出，或由 认购任何证券的权利或将这些权利脱手，或与别人协议作出以上任何作为，即属进行证券交易。 7．“收购要约属” 在本条例中，“收购一间机构的要约”指以下两类 ...
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地址、聘请会员或合伙公司以及其他法律或理事会各时期所要求的情况。 32．交易主任登记，应包括其姓名、地址、聘请会员（有限公司）以及其他法律或理事会各 ．任何时候，作为合伙企业合伙人的会员都不得以合伙企业以外的名称经营任何从事证券交易的企业。 27．任何作为合伙企业合伙人的会员依据证券法第六部分申请注册 ...
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，应记载下列事项： 一 目的。 二 名称。 三 主事务所所在地，及其开设有价证券集中交易市场之场所。 四 关于会员资格之事项。 五 关于会员名称之事项。 六 关于 文书、广播、电影或其他方法表示之者。 七 会计师或律师，于查核公司有关证券交易之契约、报告书或证明文件时，为不实之签证者。 主管机关对于 ...
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四条 证券商须经主管机关之许可及发给许可证照，方得营业；非证券商不得经营证券业务。 证券商分支机构之设立，应经主管机关许可。 外国证券商有“中华民国”境内设立分支 、广播、电影或其他方法表示之者。 七、会计师或律师，于查核公司有关证券交易之契约、报告书或证明文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第 ...
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发行之有价证券。 三、恒生香港中资企业指数(Hang Seng China-Affiliated Corporatio-ns Index) 成分股公司所发行之有价证券。 四、香港或澳门地区证券交易市场由大陆地区政府、公司直接或间接持有股权达百分之三十以上之公司所发行之有价证券。 第16条 证券投资 ...
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世纪40年代的著名案例——KardonV．NationalGypsum Company，Speed v．TransamericaCompany。SECv．TexasGulfSulphurCompany。该学说认为，在证券交易中，所有的投资者对重要信息应有平等的知情权，每一个人在信息取得上都应是机会 ...
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都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或 职业关系或通过合法途径能够接触或获得内幕信息的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46条规定，任何自然人不得持有一个上市公司 ...
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