主承销资格的证券公司推荐；三是拟上市公司在向中国证监会提出发行股票申请前，须由具有主承销资格的证券公司辅导１年；四是开设“二板市场”，为有发展 发展。要加快我省证券经营机构清理整顿步伐，搞好证券经营机构的重组，尽快组建具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司，充分发挥省内证券经营机构在企业上市、 ...
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能力不符合上柜规定条件者。审查认定标准： (一) 「申请上柜会计年度」：系指该股票申请上柜业经本中心收文受理以迄董事会决议通过之审查期间所属之会计年度而言。 (二) 超过其股份总额百分之十之股东，有未于兴柜股票市场，而买卖申请公司发行之股票情事者。但因办理第四条之承销事宜或有其它正当事由者，不在此限。 ...
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披露义务的责任主体承担民事责任的规定。 《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度 要约的法律意义，它本质上是向特定人或非特定人发出购买或者销售某种股票的书面的意思表示。作出这种意思表示的发行人对于招股说明书内容的真实性、准确性和 ...
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披露义务的责任主体承担民事责任的规定。《证券法》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度 要约的法律意义，它本质上是“向特定人或非特定人发出购买或者销售某种股票的书面的意思表示”。作出这种意思表示的发行人对于招股说明书内容的真实性、准确性 ...
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披露义务的责任主体承担民事责任的规定。《证券法》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度 要约的法律意义，它本质上是“向特定人或非特定人发出购买或者销售某种股票的书面的意思表示”。作出这种意思表示的发行人对于招股说明书内容的真实性、准确性 ...
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披露义务的责任主体承担民事责任的规定。《证券法》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度 要约的法律意义，它本质上是“向特定人或非特定人发出购买或者销售某种股票的书面的意思表示”。作出这种意思表示的发行人对于招股说明书内容的真实性、准确性 ...
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美林公司的承销部擅自将这一信息披露给机构销售部，后者又将这一内幕信息透露给其它客户，得知该信息的客户在信息公开前将所持有的道格拉斯公司股票悉数抛 的法律部、就该拟定发行的证券与承销商直接相关的人士、研究部人员以及承销团其它共同承销人的包买部门。 由于上述机制在金融机构内部不同部门之间建立了一道信息隔离 ...
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而买卖该股票之投资者都可以主张权利，并不仅限于买方，也无须与发行人或包销商有直接交易关系。 （二）被告 我国《证券法》第63条规定，发行人、承销的 我国相应的立法和司法准备已经完成。最高人民法院在1999年就有过司法解释明确，股票发行、交易中的争议，人民法院应当予以受理。至于难以操作的赔偿问题不是法律 ...
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行为，保障本所系统安全运行，提高市场效率，根据《证券发行与承销管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法规， 、保荐机构、主承销商及其相关人员违反本指引，本所将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《上海证券交易所会员管理规则》 ...
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行为，保障本所系统安全运行，提高市场效率，根据《证券发行与承销管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法规， 、保荐机构、主承销商及其相关人员违反本指引，本所将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《上海证券交易所会员管理规则》 ...
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