特制定本法律。韩国1962年《 证券和交易法》 规定：本法旨在通过维护证券广泛的和有条不紊的流通，通过保护投资者进行公平的保险购买销售或其他证券交易，促使 风险。 在我国，1997年出台的《 证券法》 第1 条规定：为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进 ...
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特制定本法律。韩国1962年《 证券和交易法》 规定：本法旨在通过维护证券广泛的和有条不紊的流通，通过保护投资者进行公平的保险购买销售或其他证券交易，促使 风险。 在我国，1997年出台的《 证券法》 第1 条规定：为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进 ...
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最能提供生动、准确的答案，否定说背离了诸如发生于股市中的多对多的证券交易关系、发生于公司经营中的员工股权激励关系都是民事关系（劳动关系）、（ 资本市场发展中资本经营关系层出不穷，金融衍生品的法律规范远非公司股票、债券法律制度所能涵盖，证券法的调整范围势必随着证券品种的更新而不断扩大，因此，正如德国学者 ...
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的结合物。要加强对政府信息的保密或披露工作，就必须做到：第一，政府要规范自己的政策信息发布行为，切实加强政策信息保密工作。应当克服权力行使和决策过程的神秘化 的诉讼模式，使得广大的中小投资者在遭受证券内幕交易行为的摧残后，还要面临着法律诉讼的煎熬。正如庞德曾指出的：当今法律制度所面临的最大问题不是在 ...
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，可能对目标公司股票的市价产生波动的其他重要信息（法律有专门规定可依法不予披露的除外）。现代企业制度是社会主义市场经济体系的重要组成部分。而建立与完善证券 的国际证券交易网络中的重要组成部分，成为国际性的证券市场。所以，在大量境外财团进人中国股市之前，对于企业以实现产权转移为目的的收购控股行为加以规范 ...
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、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司统一 前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该 ...
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应采用结构化布线系统，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》(GBT/T 50311)要求。各配线机柜内应配备理线架，做到跳线 应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施在交易时间内持续供电，满足证券营业部客户证券交易需要。 (一)具有自备发电机的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和 ...
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即市场扭曲。市场的扭曲表现在很多方面，主要是虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈等违法以及其他不规范行为。由于权证的高杠杆性，这些行为所产生的风险会 )具有积极的意义。监管最终是为了促进发展，因此，事前、事中和事后的各项风险监管法律制度的建立都应将监管与发展结合起来考虑，不能因为害怕可能出现的风险而采取 ...
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的证券监管部门向举报人一次性发放奖金人民币不高于3000元；举报的证券期货诈骗和非法证券期货交易行为涉及金额较大、人员较广或影响较大的，一次性发放奖金人民币不 、对政府失败的防范作用。为了扭转这种局面，有必要构建明晰的私人监督程序法律制度，使监督信息沿着可预期的流程，在私人与国家机关之间传递和处理。 ...
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人手更加不足。其次是监管制度欠缺。虽然，我国的证券监管机关在2000年以后明显加快了制定证券监管行政法规的速度，但仍然远远不能满足市场规范和投资者的需要，在 机构仅代表某一特殊利益集团，而非一般的公众。在美国，证券交易委员会被法律授予独立开展证券监管活动的权力，其主要成员由总统任命而向国会负责。除公众 ...
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