可持续经营的财务指标要求，处罚方面更加细化和具体。特别是针对内幕交易、操纵市场方面的问题，一直以来是证券期货市场上屡禁不止、给交易者造成重大损失的严重问题， 进行交易，场外交易产品日趋复杂，品种不断增加，极大地促进了衍生品市场的繁荣和发展。尽管从市场监管的角度来看，由于场外交易缺乏足够的透明度，使监管 ...
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、迅速地反映全部信息的变化。但引进到司法中，首先面临的一个问题就是：原告如何证实证券市场是有效的，即价格完全、迅速地反映全部信息的变化。在一个 时至今日，集团诉讼、尤其是退出制集团诉讼在证券民事侵权领域的适用，使美国人相信私人提起的民事赔偿诉讼是支持证券监管与执法的重要力量，而且常用私人检察长一词 ...
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的成本效益分析,证明该项措施对金融业影响的收益大于成本。英国1994年就在当时的证券投资委员会建立了专门的成本效益分析部门,现在则由法律规定对任何新的 监管并重转变,从单一的行政监管向银行内部控制和市场监管三者相结合转变。金融监管的制度安排更加注重激励相容,更加注重从金融机构、金融体系的内部激励相容的 ...
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人全权负责，受托人的独立意志和受托权限较大，明显处于优势地位，而委托人又无监管权利。从委托人权益的救济渠道方面来看，如果发生纠纷，由委托人举证证明受托人过错明显 违背了民事法律应当遵循的公平、等价有偿原则。二是保底条款有损金融信用。投资证券市场是一种高风险活动，任何时候都不可能只盈不亏，而保底条款实际 ...
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生效之前已发生的问题，如何尽快实现货银对付使法律规定与实践相契合，以及如何认识客户资金托管银行在证券结算中的法律地位等等。 我国证券市场正处于迅速变化 。例如，针对客户资金第三方存管就应建立有效机制，充分发挥存管银行的协同监管角色。此外，对于一些基础性的法律制度如信托，学术界和管理层有必要开展广泛深入 ...
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收购上市公司母公司或控股公司的股权而间接控股上市公司。为了控股上市公司，进入证券市场，外资常常采取迂回战术，通过控股或参股上市公司的母公司或控股公司而间接 外资并购的法律体系，强化外资并购监管制度。目前，我国关于外资并购方面的法制很不完善，导致外资并购无法可依和出现问题后控制乏力。近年来跨国公司活跃的 ...
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了国有商业银行大量不良资产的产生。所以，要解决国有银行目前存在的缺陷和问题，必须从产权改革入手。（三）发达国家及国内股份制商业银行成功经验股份制银行是 ，如成立于1694年的英格兰银行。19世纪，股份公司的发展促进了证券市场的发展，证券市场的发展又进一步推动了股份制的完善。公司制的商业银行制度在英、 ...
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已经关注对银行业的竞争行为的规制，而证券监管同样要关注对证券市场上的各类行为的规制，等等。 除了监管规范以外，被认为属于“二元结构”的“中间地带” 外部协调、内部统一的部门法系统，因而还可以用系统论的方法来研究经济法的体系问题，其中，结构分析的方法非常重要。 有鉴于此，本文着重探讨了经济法体系的“二元 ...
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号)各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)：随着我国经济体制改革的深入和金融市场的发展，证券业已经发展成为一个具有一定规模和自身特点的相对独立的行业。为 (1997)9号的要求，为了加强对地方证券机构的财务监管，规范其财务行为，以保证证券市场健康有序地发展，现就有关问题通知如下：一、地方各级财政 ...
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管理不仅是全面实现第三方存管的前提，也是提高证券公司投资者管理和服务水平的基础，对于提高证券市场透明度，增强监管工作有效性和落实《反洗钱法》要求具有重要 客户资料，履行对客户信息的保密义务。二、规范不合格账户，分类解决历史遗留问题合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰， ...
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