而买卖该股票之投资者都可以主张权利，并不仅限于买方，也无须与发行人或包销商有直接交易关系。（二）被告我国《证券法》第63条规定，发行人、承销的证券 我国相应的立法和司法准备已经完成。最高人民法院在1999年就有过司法解释明确，股票发行、交易中的争议，人民法院应当予以受理。至于难以操作的赔偿问题不是法律 ...
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美林公司的承销部擅自将这一信息披露给机构销售部，后者又将这一内幕信息透露给其它客户，得知该信息的客户在信息公开前将所持有的道格拉斯公司股票悉数抛 的法律部、就该拟定发行的证券与承销商直接相关的人士、研究部人员以及承销团其它共同承销人的包买部门。”由于上述机制在金融机构内部不同部门之间建立了一道信息隔离 ...
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允许非公有制企业上市这一点的认识上就可见一斑。对此，有人提出“决不允许私营企业发行股票上市，或者引导私营企业股份化改制成公司”的观点，并认为如果允许私人企业上市或 以一纸行政处理了结。另外，《证券法》第63条虽然规定：“发行人、承销的证券公司公告拓股说明书、公司债券募集方法、财务会计报告、上市报告文件 ...
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新股（含配股）的，注册会计师还应当取得股款划转凭据、股票发行费用清单。如果委托证券承销机构办理，还应当取得委托承销协议、承销报告、募股清单、证券登记机构出具的有关证明。4.14股份有限公司分配股票股利、以资本公积、盈余公积转增资本的，注册会计师还应当取得证券登记机构出具的有关证明。 ...
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发行新股(含配股)的，注册会计师还应当取得股款划转凭据、股票发行费用清单。如果委托证券承销机构办理，还应当取得委托承销协议、承销报告、募股清单、证券登记机构出具的有关证明。4.14 股份有限公司分配股票股利、以资本公积、盈余公积转增资本的，注册会计师还应当取得证券登记机构出具的有关 ...
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深圳市证券机构的建设和管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定 四条证券交易营业部经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务；一、承销有价证券；二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券）买卖；三、代理证券还本 ...
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总面额的８‰。２．余额包销发行（限经批准公开发行的证券）发行期满不得退回剩余证券，必须由承销机构自己买下剩余证券，并按约定日期向发行单位付出全部价款。此项业务收费最高不超过承销债券总面额的８‰，承销股票总面额的１３‰。３．全额包销发行（限经批准公开发行的证券）由承销机构自己买 ...
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资格的其他中介机构，协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人； 起草、汇总、报送全套申报材料； 组织承销团包 切实可行。 辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以山上承销机构提出股票发行上市申请；超过三年，则须按本办法规定的程序和要求重新 ...
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资格的其他中介机构，协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人； 起草、汇总、报送全套申报材料； 组织承销团包 切实可行。 辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以山上承销机构提出股票发行上市申请；超过三年，则须按本办法规定的程序和要求重新 ...
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填报。11．可供出售金融资产：反映企业持有的以公允价值计量的可供出售股票投资、债券投资等金融资产。12．持有至到期投资：反映企业持有至到期日投资的 证券款：反映公司接受客户委托，代理客户买卖股票、债券和基金等有价证券而收到的款项，仅金融企业填报。34．代理承销证券款：反映公司接受委托，采用承购包销方式 ...
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