差额计算法，认为虚假陈述侵权行为导致的损失应当是在虚假陈述实施期间投资者从事证券交易而形成和引致的差价损失，该差价损失部分的佣金损失、税金损失， 影响之间的因果关系。（《由谁举证成焦点》，参见新浪网。证券民事诉讼（finance.sina.com.cn），2003-12-01.）笔者同意后一观点。这里 ...
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《证券法》68条规定的知情人员以外的人员，为了私人受益通过以下行为或途径获取证券交易内幕信息的情况：①以骗取、窃取、窃听、监听等非法手法获取内幕信息 内幕信息；而贪污的对象是有形的财产。 ②二者客体不同。本罪侵害客体是证券、期货市场信息保密秩序和其他投资者的利益；贪污侵害客体只有公共财产。 ③二者主体 ...
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义务毫不迟延得将其以自营或受他人委托方式或者为他人所成交的内幕人证券交易向局领导或由其委托之人作书面报告。] [2](P.22-23) 对程序 刑事案件的通知】[2](P.47-48)对此做出了规定。 通过第18条的内容 [联邦证券监督局应当把依照本法第38条致使一项犯罪嫌疑成立的事实通知主管的检察 ...
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－sumgame）属于博弈论的范畴，是新制度经济学就制度（institution）对行为与交易的影响进行研究的一个内容。零和博弈的概念最早由美籍匈牙利裔数学家冯 的绩效目标应是如何建立高效、完善的发行监管制度，以实现证券公开、透明的发行；证券交易监管制度的绩效目标应是如何保证市场的公平交易和违法行为的 ...
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上市公司造成财产损失，内幕交易者所应承担的赔偿责任。民事责任的承担，不但可以救济内幕交易受害人的民事权利，即以补偿、赔偿损失等手段使其恢复到圆满状态，而且还可以 救济，即只能依靠普通民法理论或民事责任理论来寻求帮助。但由于在非面对面的证券交易中，很难确定谁是受害人以及其所受到的损失，也很难确定行为与 ...
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,不予核准或不审批的,应当作出说明。上述规定结合行政处罚法听证会制度,对公开政府证券监管行为提出了要求。 (2)发行前的信息披露。《证券法》第17条规定 公司并予以公告。投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%以后,通过证交所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例增加或者减少5%,应同样进行报告 ...
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大股东的代表。事实上，在国务院1999年进一步明确中国证监会为其直属的负责全国证券期货市场的主管部门之前，由于中央与地方共同负责，证监会、国务院证监委、央行共同 -一个规则和标准的考量 依照我国《证券法》，内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动是为法律所禁止的（第67条）。此规则包含两方面内容 ...
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与犯罪相关的某些行业的刑罚方法。具体地说禁止内幕交易犯罪人再从事证券行业包括证券发行、证券交易、证券服务、证券监管等的一种或全部；禁止犯罪人担任与 、批评、责令其改正错误，不再实施该犯罪。(2)责令具结悔过。责令内幕交易犯罪人用书面形式保证悔改，不再实施该犯罪。(3)赔礼道歉。责令犯罪人向被害人承认 ...
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出现资金不足，需要SIPC介入并为客户提供保护。[3]可见，美国实际破产的证券公司数目大大超过了SIPC介入的清算。 三、1978年《破产法》 美国1978年 界定合格客户的范围是保护投资者的基本前提。美国的立法和判例以是否具有证券交易目的、购买法定投资工具、正常营业过程作为界定合格客户的重要标准，并 ...
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股价后，抛售自己和朋友事先买入的前述股票，造成股价非正常波动，其所在证券公司为此遭受约295万元经济损失。法院即以赵喆的行为触犯《刑法》 指单独或者合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的行为；二是合谋买卖，又称相对委托，美国证券法称matchedorder ...
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