上海市第二中级人民法院民事判决书 (1996)沪二中经终字第276号 上诉人(原审被告)安徽省信托投资公司上海证券业务部，住所地上海市浦东新区张杨路580弄5号春竹 委托，并未发生损失；关于一千股凌桥股份股票交易；因委托买入前被上诉人现有资金不敷支付买款，上诉人亦不应接受被上诉人的买入委托、交易行为亦 ...
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。为了严格禁止银行资金通过各种方式违规流入股市，防范金融风险，经国务院批准，中国人民银行决定如下：一、严禁各商业银行及其分支机构从事信托投资和股票业务 登记结算公司、所有商业银行和各地证券交易中心、证券登记公司在办理证券交易资金清算业务时不得向任何证券经营机构提供清算透支。2.任何证券经营机构不得对 ...
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实业公司承继。三、客户存款支付完毕，不存在支付风险。到2004年6月底，石信托资产总额30186万元，所有者权益25486万元，负债4700万元，负债主要表现为应分未分股红和企业内部往来帐目。石信托对外无企业及个人存款、无证券回购及金融机构拆入资金等债务。按照中国人民银行、省政府对清理整顿工作的 ...
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投资公司）代理发行，组织发售和兑付。建行市信托投资公司应将发售住宅建设债券归集的资金按期缴入公积金中心的债券资金专户。第七条住宅建设债券每年发行一期， 建住房与直管公房时，应将购房款缴入公积金中心在市建行房地产信贷部开设的售房资金存款专户内，由市建行房地产信贷部出具缴款证明后方可办理房屋产权手续。第九 ...
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证券类资产及相应的负债全部剥离，同时将挪用的客户交易结算资金全部归还。 三、请督促新疆宏源信托投资股份有限公司按照《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管 ，并由具有证券从业资格的会计师事务所出具专项审计报告；(四)挪用客户交易结算资金的清理情况；(五)改组后新证券公司的股东名单、出资额及背景情况，公司 ...
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中的清产核资、资产评估和损失冲销工作，我市转发了财政部、中国人民银行《关于印发〈信托投资公司清产核资资产评估和损失冲销规定〉的通知》。根据清产核资、资产评估和损失冲销 ５０万元以上的贷款，要逐笔核实，不能以抽查方式确定资产质量。对拆出资金、应收账款、租赁资产、其他应收款、证券回购等资产，也要分别情况， ...
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近年来，银行资金通过各种方式违规流入股市，助长股市投机行为，扰乱了金融秩序，加大了金融风险。为了严格禁止银行资金通过各种方式违规流入股市，防范金融风险，经国务院批准，中国人民银行决定如下：一、严禁各商业银行及其分支机构从事信托投资和股票业务商业银行要迅速清理本行各部门和 ...
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身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之作为。 职员免去完成该交易应填报之资料。 4.探询逃避申报之可能性。 5.急欲说明资金来源清白或非进行洗钱。 6.坚持交易须马上完成，且无合理解释。 7.意图 ...
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明珍的全部诉讼请求。 [评析] 本案是一起因双方当事人在房屋买卖合同中约定了房屋回购、资金占用费等而导致对该合同性质认定争议的典型案例。 一、关于双方所签协议的 让与担保制度与流质禁止探讨 按照学界通说，让与担保制度源于罗马法上的信托，是大陆法系国家沿袭罗马法上信托行为理论，并吸纳日尔曼法中的信托行为 ...
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难想象投资者可以单打独斗来保护自己的权益。 有关规定不明确存在政策风险。银行债权信托产品目前仍是个政策空白，因为有关法规并未规定不允许这么做，银行利用 产品。这种做法可能使人民币理财品市场陷入一种无度的恶性竞争，抬高银行的资金运作成本，从而关系到投资者利益是否能够兑现。 中国证监会上市公司监管部主任杨 ...
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