或为前五名大股东等重大关联关系? 376．发行人与主承销商之间是否存在融资、担保等事项?如有，主要情况是： 二十九、关于招股说明书及其摘要 的要求。 三、证券公司对上市公司申请新股发行的结论性意见 项目负责人签名 证券公司法定代表人或授权代表签名 证券公司公章 签署日期 附件三：主承销商对发行新股公司 ...
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行为的认定。通过调取504个股票帐户的开户、交易资料和资金往来以及开户代理人或授权人的情况，初步认定涉嫌合谋操纵股价内幕交易的人员为朱焕良、吕新建、董 融资获取资金来操纵0048股票价格。在操纵0048股票的过程中，其负责起草、签署融资协议，调拨资金，开立股东帐户等项工作；并根据吕新建的指令直接或指使 ...
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的数量及市值─(i)作稳妥保管而存放的证券；及(ii)作为就它提供证券保证金融资或其他财务通融(视属何情况而定)或它订立保证金交易而作出的保证而 订立的所有合约(包括与客户订立的协议书)的纪录。3.证明以下项目的纪录─(a)由客户给予该中介人的任何授权，包括《证券及期货(客户证券)规则》(第571章， ...
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的数量及市值─(i)作稳妥保管而存放的证券；及(ii)作为就它提供证券保证金融资或其他财务通融(视属何情况而定)或它订立保证金交易而作出的保证而 订立的所有合约(包括与客户订立的协议书)的纪录。3.证明以下项目的纪录─(a)由客户给予该中介人的任何授权，包括《证券及期货(客户证券)规则》(第571章， ...
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书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。使用国有投资或者国家融资的工程项目，招标人应当按照中标候选人的排序确定中标人。对 文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，责令其改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款。第五十一 ...
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做到不缺位、不越位、不错位。建立健全从国资委到国有资产经营公司（或授权经营的大企业或企业集团）,再到国有控股、参股企业的国有资产运营体制 业务流程、风险控制制度。支持金融机构创新金融产品,推出适应中小企业融资需求的服务项目。积极争取政策性银行对我省中小企业融资的支持。支持符合条件的非公有制企业股票上市 ...
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对会计政策的选择和运用是否适当时，注册会计师应当关注下列重要事项：(一)重要项目的会计政策和行业惯例；(二)重大和异常交易的会计处理方法；(三)在新领域 或业务分部；(十二)复杂的联营或合资；(十三)运用表外融资、特殊目的实体以及其他复杂的融资协议；(十四)重大的关联方交易；(十五)缺乏具备胜任能力的 ...
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定)或它订立该等交易而存放的证券及客户抵押品；及 (d)获它提供证券保证金融资或其他财务通融(视属何情况而定)的客户的详情，或与它或由它 订立的所有合约(包括与客户订立的协议书)的纪录。 3.证明以下项目的纪录─ (a)由客户给予该中介人的任何授权，包括《证券及期货(客户证券)规则》(第571章，附属 ...
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其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。 国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。 第四十四条 国家鼓励 。 第四章 上市公司收购 第七十八条 上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式。 第七十九条 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市 ...
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的公司债券上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。 国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准公司债券上市申请。 第五十一条 公司 公司接受委托买入证券必须以客户资金帐户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。 第一百四十二条 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而 ...
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