；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范 交易单元进行。集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地中国证监会派出机构备案。第三十二条 集合计划资产估值等 ...
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，由上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统一简称证券交易所)和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称结算公司)集中统一办理。严禁进行场外非法股票交易活动。第三条 手续。第二十条股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的1%；持股数量不足1%的股份持有人提出出让申请的，应当将 ...
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股份及其变动管理业务指引》，现予以发布，请遵照执行。 特此通知深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二○○七年五月八日附件：深圳证券交易所上市 高级管理人员及本指引第二十一条规定的自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种进行日常监管。 深交所可通过发出问询函、约见谈话等方式对 ...
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业务许可证》或者《营业部经营许可证》之日起90日内向国家工商行政管理局办理设立登记，领取营业执照。申请人在取得《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》之日 资产－开办费及长期待摊费用第九十条 期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行，并根据中国证监会的规定建立、健全风险评估体系。第九 ...
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维护债券持有人的利益。发行人应当在债券募集说明书中约定，投资者认购或持有本期公司债券视作同意债券受托管理协议、债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行人 证监会认可的其他机构办理。其他机构办理公司债券登记结算业务的，应当将登记、结算数据报送中国证券登记结算有限责任公司。第六十九条本办法规定的 ...
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；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范 管理办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。第八条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《管理办法 ...
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资金存管的指定商业银行，或者作为监督机构的中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）开立基金销售结算专用账户（以下简称销售账户）。第五条 应当选择其他基金销售机构进行。第二十条 账户开立人不得以销售账户内的基金销售结算资金向他人提供融资或者担保。第二十一条 账户开立人为基金投资人设立备付金账户 ...
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相关数据及书面材料移交______股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。特此公告。 中国证券登记结算有限责任公司______分公司签订日期：__________ 年_______月______日 4．关于终止为______股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的 ...
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；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动， 行为，发现异常情况的，应当及时处理，并报告中国证监会。第五十三条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构及其相关人员从事定向资产管理业务违反本细则 ...
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：0755－25946022、25946001、25946006 登记存管部：0755－25938076、25938008、25946019 特此通知 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二 ○ ○ 七 年 三 月 三 十 日 附件1：整体转托管申请表 请在填表之前认真阅读此表背 ...
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