披露的标准更为严格。在证券交易委员会对上市证券登记的一般披露要求内，对于“有关联方交易”有特殊的披露要求。[76]德国股份法的“关联报告”制度亦体现了这一要求 出版社2000年版，第462页。[54]转引自张开平：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年版，第189页。155]季卫东：《法律 ...
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、申请冻结权等具体监管职权。从理论上说，其权力实际上已经非常接近美国联邦证券交易管理委员会的权力。而在实际上，理论权力与实际运作情况有着不小的出入。 的挑战。而会计师事务所要有行业公信力，关键在于不做假账。首先，要从制度上保证会计师事务所的独立性，我国的会计师事务所在行业内面临的激烈竞争，使得他们竞相 ...
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制度：单层制模式下的公司内部监督机制 独立董事制度发端于美国。所谓独立董事，按照美国证券交易委员会（SEC）的理解，即为与公司没有重大关系的董事。 ，法律出版社1995年版，第635页。 [22] 谢朝斌：《独立董事法律制度研究》，法律出版社2004年版，第297页。 [23] [日]末永敏和：《现代 ...
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的裁判者。美国行政处罚遵循基本权利原则和正当程序原则，基本权利原则要求一切行政法律制度都必须旨在保护而不是摧残人类固有的基本权利；正当程序原则是指行政 作用方面，中国证监会在2000年5月18日修订的《上市公司股东大会规范意见》中确立了关联交易股东表决权回避制；在信息公开方面，《公司法》、《证券法》及 ...
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______会计师事务有限公司出具的审计报告，发行人____年主营业务收入达______万元。 4．经核查，发行人不存在影响持续经营之法律障碍。 九、关联交易及同业竞争 1．A公司为发行人的控股股东，持有发行人股份____________________股，占发行人股本总额的____%。 2．与 ...
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好地防范和化解金融风险，进一步清理整顿证券经营机构，加强证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定，现提出以下意见： 符合中国证监会规定的任职条件；4．有健全的管理制度和内部控制制度；5．有符合要求的营业场所和合格的交易设施；6．有符合中国证监会规定的计算机信息系统 ...
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2.4.2 是否存在违反关联方投资限制制度的情况？如是，请简要说明。2.4.3 公司是否投资了限制或禁止投资的关联方证券？2.4.4 公司是否有限制 、电脑密码、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件是否完备？4.1.7 各类业务数据是否及时准确输入相应 ...
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期货交易。这些行为不仅严重违反了《中华人民共和国证券法》和《期货交易管理暂行条例》等法律法规，而且往往带有很大的欺骗性，给当地群众造成巨大的经济损失， ，有效防范和化解金融风险，维护社会稳定，现就我省严厉打击非法证券和期货交易活动，整顿和规范证券、期货市场秩序工作提出如下意见：二、中国证监会合肥特派办 ...
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第一章 总则第一条 为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条本办法 证监会可以根据不同情况，暂停其部分证券业务直至责令其停业整顿。第三十六条 证券公司应按有关规定提取一般风险准备金，用于弥补证券交易等损失。第五章 日常 ...
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》(以下简称'《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制定本准则。 与程序作出规定。公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或做必要的公允声明。第一百零四条发行人应披露减少关联 ...
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