或授权代表（签字）：______ 或授权代表（签字）：______签署日期：?______________ 签署日期：________________ 附件 1．深圳证券市场存管登记业务收费一览表向发行人收取： 收费项目 收费标准 新股始发和增发登记费 国家股、国有法人股 免费 社会法人股 面值 ...
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章分发出库 第二十三条筹资部门根据所属地区的债券发行市场等情况和所属行的发行意向，分配下达各行处债券发行任务，按数量、面额、金额、号码编制“债券发行 和所属单位设置明细帐，及时反映发售债券资金的上划进度。筹资部门要依据“证券发行统计表”，于每月终了与“债券资金台帐”进行核对，发现不符，及时与会计部门 ...
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期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结 )发行人的机构是否独立。(六)发行人的财务是否独立。(七)概括说明发行人是否具有面向市场自主经营的能力。第三十五条发起人和股东(追溯至发行人的实际控制人)(一 ...
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执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结实践 机构是否独立。（六）发行人的财务是否独立。（七）概括说明发行人是否具有面向市场自主经营的能力。第三十五条发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）（ ...
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价值分析报告。（４）论坛主题类证券市场产品与制度创新研究。包括股票、债券、基金、衍生证券产品等各类产品创新研究；证券发行、交易制度、信息披露制度和监管 。４．实践意义具备应用和推广价值，对政策制定有一定参考价值，有助于推动资本市场的改革开放和稳定发展，有助于会员单位、基金管理公司规范运作，提高效益等。 ...
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犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。按照我国刑法的规定，涉及证券犯罪的行为主要有： 1．欺诈发行股票、债券罪。指在招股说明书、认股书、公司、企业 虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的行为。 7．操纵证券市场罪。指操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重 ...
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美国1933年证券法第11条规定的责任，其保护的范围扩张至“获取证券的任何人”。在证券发行中，证券认购者对招股说明书不实陈述的信赖是被推定存在的， 的损失与不实信息之间的因果关系的理论得到有力的佐证。美国司法提出了“欺诈市场理论”来解释不实信息与投资者损失之间的因果关系。20世纪70年代出现了司法支持 ...
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本期国债）。现就本期国债续发行工作有关事宜通知如下：一、发行条件（一）发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所市场（以下简称各交易场所）续发行 部分价格区间在本期国债竞争性招标全场加权平均中标价格上下0.2元内，承销机构根据市场情况自定价格分销。四、发行款缴纳各承销机构于2007年10月17日前（ ...
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证券市场的发展，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，特制定本暂行规定。第二条 经证券主管机关批准公开发行的证券，必须由证券经营机构承销。承销总 条 证券承销机构应在承销期满后十五日内，向主管机关报送证券发行报告。发行报告应包括：(1)销售经过及数量。(2)认购人总数。(3)认购发行额在5％以 ...
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流动负债、净资本、营业收入、手续费收入、自营证券差价收入、证券发行收入、营业支出、净资产负债率等。第四条证券公司董事会应在其报告中披露如下事项：(一 造成重大影响的各种风险因素及相应对策。这些风险因素包括营运风险、管理风险、市场风险、财务风险、电子技术风险、法律法规风险等。对风险因素能够作出定量分析的 ...
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