《证券公司风险控制指标管理办法》已经2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年11月1日起施行。中国证券 ；证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。证券公司创设认购权证的，计算股票投资 ...
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，保护投资者权益，促进上海证券交易所（以下简称“本所”）基金市场发展，依据《证券投资基金运作管理办法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等规定，制定 中证指数有限公司（以下简称“中指公司”）提出指数许可使用申请。使用非上证指数开发基金产品的，该指数提供方应当已与本所签署相应指数授权合作备忘录。第 ...
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，保护投资者权益，促进上海证券交易所（以下简称“本所”）基金市场发展，依据《证券投资基金运作管理办法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等规定，制定 中证指数有限公司（以下简称“中指公司”）提出指数许可使用申请。使用非上证指数开发基金产品的，该指数提供方应当已与本所签署相应指数授权合作备忘录。第 ...
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权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。第二条 证券期货业信息安全保障、管理 十八条 核心机构和经营机构采购的软硬件产品或者技术服务应当满足审慎经营和风险管理的要求。软硬件产品或者技术服务不符合要求，影响核心机构和经营机构持续经营的 ...
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。四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及公司的业务 界定标准、监控方法与识别程序、异常交易分析报告制度等；（四）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对相关 ...
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投资活动，根据国家法律法规和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，按照中国 复印件(为多个客户办理特定资产管理业务需与多个客户签订合同的，至少需提供一份合同原件及复印件)； (七) 托管人取得证券投资基金托管业务资格的证明文件的 ...
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广告、公开说明会及促销之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除中华民国相关法令或本契约另 。第四条销售机构之声明与保证销售机构兹声明并保证：一、其符合境外基金管理办法第十九条所规定应具备之资格条件(附件二)；二、其已遵守并将 ...
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该广告、公开说明会及促销之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除法令或本契约另有规定 。第四条销售机构之声明与保证销售机构兹声明并保证：一、其符合境外基金管理办法第十九条所规定应具备之资格条件(附件三)；二、其已遵守并将持续 ...
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施行。主席 刘明康??二○○七年一月二十三日信托公司管理办法第一章总则第一条为加强对信托公司的监督管理，规范信托公司的经营行为，促进信托业的健康发展 或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；(七)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；(八)受托经营国务院有关部门批准的证券承销 ...
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证券交易法第十八条之三、「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关授权订 事先以书面报经督察主管或所属部门主管核准，但为下列投资或交易标的，不在此限： 一、开放型基金受益凭证。 二、本国及其它国家政府所发行之公债 ...
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