协助央行进行监管工作。 三、中国央行监管制度设计 在明确的金融风险防范与央行监管体制设置原则指导下的央行监管制度，应是各自功能独立而又相互协调和配合 （或审计师）事务所签订委托审计合同，进行定期审计，金融行会依其自律章程委托中介组织对涉嫌违规会员进行审计，央行委托审计等多种形式。为此必须并依法确立中介 ...
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理财、委托贷款等对外投资事项时应认真分析该投资方式的风险及影响，有效防范经营风险，切实履行对外投资的法定审批程序和信息披露义务。上市公司应在年报“董事会报告” 报酬的归属，以及合同期限的长短、可撤销性等方面综合判断控制权的归属，并对判断的结果和依据作出充分披露。（七）贯彻实质重于形式原则，合理确定交易 ...
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灭失，不能将损失平摊到存款人，银行应当损失自负。与此同时，银行要保证合同当事方即存款人可以随时提取钱款，实现债权。 （二）银行应当承担被盗损失的 起诉，骗取银行赔偿，这在网上银行业务的风险管理中称为客户行为风险[19]。这一方面需要银行做好相关的数据信息留存，加强防范措施；另一方面要加大对恶意存款人的 ...
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银行的合并过程。 关键词：商业银行 合并 法律问题 银行合并是优化银行资本结构和组织机构，以及防范和化解金融风险的重要手段。二十世纪九十年代以来，国际金融业的 合并方案；（二）股东大会依照章程规定作出决议；（三）各方当事人签订签订合并合同；（四）依法办理有关审批手续；（五）处理债权债务等各项合并事项； ...
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期间，承运人有义务保障旅客旅行安全。对旅客造成人身伤害时，旅客有权利依照合同要求承运人承担违约赔偿责任，要求铁路企业承担人身损害赔偿。而根据《强制保险条例 分担铁路运输企业运营中的风险，同时补偿旅客的人身伤亡或者财产损失。铁路承运人强制责任保险不仅具有事后补偿的功能，还能够实现对意外的防范和控制，减少 ...
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监发〔2008〕45号395.中国银监会关于印发《商业助学贷款管理办法》的通知银监发〔2008〕49号396.中国银监会关于印发《银行并表监管 办发〔2008〕287号42.中国银监会办公厅关于加强中小商业银行“克隆”票据风险防范的通知银监办发〔2008〕78号43.中国银监会办公厅关于进一步加强城市 ...
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是否保本。 第四十二条 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的 基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函。 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少五秒钟的 ...
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环境的影响，企业在对人力资源进行使用和管理的过程中，面临着各种各样的风险。如何识别、防范和化解人力资源带来的各种风险，是企业在人力资源管理工作中必须深入 的尽职调查，有些涉及个人隐私、商业秘密等问题，因此，在建立企业内控机制以及签订员工雇佣合同时就要求相关当事人签署授权书和保密协议，以保证尽职调查的合 ...
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形式实现的。目前，内地银行到香港上市，多采用直接上市模式，即H股形式。内地银行到香港H股上市，既要遵守内地法律和会计准则，又要遵守香港法律和对 提供市场化的激励机制，促使其合法经营。此外，董事为防范自身的风险，可购买责任保险。 近年来，中国银行业大案频发。这从一个方面折射出了银行内控存在问题。有的上市 ...
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的农民工的责任。 3、同时农民工又与甲方签下了各种形式的保证书、承诺书等来担保劳务服务合同、培训合同的履行， 4、有证据证明：农民工是以研修生身份去韩国的 长时间为一年，想继续在韩国合法劳务，必须再次办理签证，但不能获得签证的风险较大，农民工极有可能成为非法滞留人员，被韩方遣返回国。 实践中，劳务服务 ...
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