工作。第二章 金融业发展第五条 市人民政府应当制定相关政策，支持银行、证券、期货、保险、结算、金融控股公司等各类金融机构的发展，建立、完善金融机构体系 十二条 培育发展大宗商品现货交易市场，建立完善电子交易平台，增强其资金结算功能。第十三条 鼓励金融机构、金融组织在国家金融管理部门支持下开展金融创新， ...
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资格证书；(四)有一定的从业经验；(五)符合《中华人民共和国城乡个体工商户管理暂行条例》的其他规定。关联法规：国务院行政法规（1）条第十三条 具有 ；(十)法律、法规禁止的其他行为。第二十条 经纪人完成经纪业务后，可以根据交易成交额(人民币)按照下列比例收取佣金。国家另有规定或者双方另有合同约定的除外 ...
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缓刑期满或赦免后尚未逾五年者。 六、违反银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法或其它金融管理法，受刑之宣告确定，尚未执行 及经理人无第六条各款情事之书面声明。 一二、两周以上之仿真跨行交易纪录。 前项规定期限届满前，如有正当理由，得申请延长，延展期限不得超过三个 ...
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资格证书；(四)有一定的从业经验；(五)符合《中华人民共和国城乡个体工商户管理暂行条例》的其他规定。关联法规：国务院行政法规（1）条第十三条 具有 ；(十)法律、法规禁止的其他行为。第二十条 经纪人完成经纪业务后，可以根据交易成交额(人民币)按照下列比例收取佣金。国家另有规定或者双方另有合同约定的除外 ...
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风险，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，现就有关问题通知如下：一、进一步规范上市公司与控股 公司独立性和核心竞争力，减少关联交易，不得是尚未投入使用的资产或没有客观明确账面净值的资产。2、上市公司应当聘请有证券期货相关业务资格的中介机构对符合以 ...
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企业持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，制定本指引。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政 ，可采取风险承担、风险规避、风险转换、风险控制等方法。对能够通过保险、期货、对冲等金融手段进行理财的风险，可以采用风险转移、风险对冲、风险补偿等方法 ...
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资金管理人的职业能力和道德操守极为重要，做与不做之间只有一念之差。在股票、期货、外汇等各投机领域，都经常出现损失超过客户的总体风险承受能力而不止损的 制度，并由第三方的风险控制人员对管理账户交易状况进行每日、每周、每月的定时查看，以确保没有任何违反资金管理和风险控制条例的情况出现或是没有任何潜在的违反 ...
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、信托投资、金融租赁、外汇或者期货买卖等金融业务活动；（二）从事可能使其资产承担无限责任的投资活动；（三）购买已上市交易的股票，但所持被投资 市工商管理部门依据有关规定予以处罚。第四十四条 创业投资机构或者创业投资管理机构违反本条例规定，侵害投资人、委托人的合法权益的，受损害者可以向政府有关主管部门 ...
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，实现国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》等国家法律、法规的有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。关联 、存货损失、股权投资损失、固定资产及在建工程损失、担保(抵押)损失以及经营证券、期货、外汇交易损失等，应在核实和追究责任的基础上及时按有关规定进行处理。 ...
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、计划单列市财政厅(局)将规定转发所属银行、保险公司、证券公司、基金管理公司、信托投资公司、期货公司、财务公司、信用社和担保机构等金融机构，并监督执行 依法追回。主管财政部门对金融机构设置“小金库”的行为，按照《财政违法行为处罚处分条例》有关规定进行处理。对涉嫌犯罪的，移送公安、司法机关处理。关联法规 ...
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