人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行，各专业银行、商业银行，各证券公司、信托投资公司：.为健全国债一级自营商制度，完善我国国债发行与流通的市场机制 第六条直接参加每期由财政部组织的全国性国债承购包销团。第七条享有每期承销合同规定的各项权利。第八条享有在每期国债发行前通过正常程序同财政部商议发行 ...
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本所有权检查或查询。前款帐薄及有关交易凭证、单据、表册、合同的保存年限，按国家和证券主管机关有关规定执行。证券商的业务、财务资料，本所必要时可通知 一时，本所报经主管机关核准后终止其上市。(1)公司发行重大改组或经营有重大变化而不符合上市标准者。(2)公司不履行法定公开的义务或财务报告和呈报本所的文件 ...
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在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、记录、数据信息等资料。 证券公司保存上述文件资料的期限不得少于20年。第二十六条 证券公司 仍不符合条件的，中国证监会有权依法撤销其介绍业务资格。第三十条 证券公司从事介绍业务不符合本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令 ...
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交易编码借给他人使用。第六十七条期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日 出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理 ...
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年7月31日和8月9日，招行与青海证券公司于(以下简称青证)分别签订了两份“证券交易回购合同”。合同签订后，招行按约划付购券资金共计1000万元 青证有限公司与第三人股权转让原则中的一项约定即“对于青海证券公司因违反国家法律、法规而给青海证券公司造成的经济损失和债务全部由转让方承担”为由判决第三人承担 ...
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募股资金高息放贷和为证券公司融资属于重大事件，但该公司未履行《股票条例》第六十条关于“公司订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、 收入中超过银行一年 定期存款利息部分3727.83万元；2.没收佛山照明公司给南方证券公司武汉营业部贷款8000万元按 月息21‰计收的利息239.16万元；3．对 ...
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人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行，各专业银行、商业银行，各证券公司、信托投资公司：为健全国债一级自营商制度，完善我国国债发行与流通的市场机制， 第六条直接参加每期由财政部组织的全国性国债承购包销团。第七条享有每期承销合同规定的各项权利。第八条享有在每期国债发行前通过正常程序同财政部商议发行 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票的公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定某些信息确实不便披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。第六条在不影响信息披露的完整性和 ...
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责任公司职员。上诉人程伟因与被上诉人民生证券有限责任公司郑州西太康路证券营业部（以下简称民生证券）合同纠纷一案，不服郑州市金水区人民法院(2010)金民二初字第 实际为收取的超额利息，作为证券业的常识，券商是不可能在客户有大量透支的情况下给客户提取现金的，各证券公司内部都对此有严格规定，作为程伟证券 ...
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重大改组或经营范围有重大变更而不符合上市标准者;(2)公司不履行法定公开的义务或财务报告和呈报证券交易所的文件有不实记载;(3)公司董事、监事、经理人和持有股份 后，其认购股份只需缴付上市月费，不再缴付上市初费。6.上市(申请)公司应在签署群众上市合同后5日内缴清上市费和当季度的上市月费，以后每季度的 ...
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