股东。本办法所指法人或其他组织不包括商业银行。本条第一款所指企业不包括国有资产管理公司。第九条 本办法所称控制是指有权决定商业银行、法人或其他组织的 银行向客户直接提供资金支持，或者对客户在有关经济活动中可能产生的赔偿、支付责任做出保证，包括贷款、贷款承诺、承兑、贴现、证券回购、贸易融资、保理、信用证 ...
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业务管理保险防灾的概念；保险防灾的内容；保险防灾的方法。4．保险公司的理赔业务管理保险理赔的含义；保险理赔的原则；保险理赔的程序。(六)保险市场1 基础知识(一)金融基本概念及范畴货币与信用；货币市场与资本市场；金融工具；证券定价。(二)金融机构和金融市场银行体系；非银行金融机构；金融市场的分类；金融 ...
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业行为与离任行为之间的时间间隔。例如，英国某一公司的一位董事代表公司与一客户洽谈一项有利可图的业务，自己直接与对方达成上述交易，获利丰厚。英国 、地域及补偿费最低计算标准作出原则性的规定。 从各国公司制和证券市场近年的发展状况来看，公司董事及高级管理人员侵犯股东权益和公司利益的现象已十分普遍，其中公司 ...
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业行为与离任行为之间的时间间隔。例如，英国某一公司的一位董事代表公司与一客户洽谈一项有利可图的业务，自己直接与对方达成上述交易，获利丰厚。英国 、地域及补偿费最低计算标准作出原则性的规定。 从各国公司制和证券市场近年的发展状况来看，公司董事及高级管理人员侵犯股东权益和公司利益的现象已十分普遍，其中公司 ...
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的问题，即中小股东利益的保护问题。德国股份公司法虽然赋予股东诸多可经由股东会参与公司管理并监督董事会等经营者的权利，但此等集体股东权的行使，系由股东会以多数 有：竞业禁止义务，即董事在任职期间内不得为自己或为他人从事与公司相竞争的业务；董事不得利用自己的身份或职务获取非法利益；利益冲突交易的披露义务， ...
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，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。第七条中国证券监督管理委员会（以下简称'中国 资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。第十一条发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。第十 ...
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，请遵照执行。二○○三年三月十九日公开发行证券的公司信息披露编报规则第18号商业银行信息披露特别规定第一条为规范公开发行证券商业银行（以下简称商业银行）的信息披露 具体分为：1．产生信用风险的业务活动；2．信用风险管理和控制政策；3．信用风险管理的组织结构和职责划分；4．资产风险分类的程序和方法；5． ...
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他们不是其中成员的特别委员会会议中构成法定人数或投票。 18．除非具有法定人数，任何业务均不得在会议上进行。具有法定人数的特别委员会成员会议能自由行使该委员会被赋予的 ～八条规则所阐明的净资产和边际流动资产要求； ａ、普通证券交易中的应付款项； ｂ、从持照银行、吸收存款公司或海外银行的透支； ｃ、应计 ...
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之处分，不在此限。 三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定业务人员之资格条件。 四、其它经本会规定应具备 。 第42条 总代理人及销售机构代理境外基金之募集及销售，应充分知悉并评估客户之投资知识、投资经验、财务状况及其承受投资风险程度。 总代理人及销售机构，对于 ...
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于1993年就取得了资格，但未能参与1998年年上市公司审计。在1999年年审业务分布中，具有证券期货相关业务许可证的106家事务所中，共有94家参与了 自律监管没有强制力——法律作为后盾，显得软弱；第二，自律监管把管理的重点放在会员的执业技术规范和会员自身利益的保护上，缺乏对投资人利益保护的动力，不 ...
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