一、第一科办理下列事项： (一)证券商设立许可及变更登记事项。 (二)证券商募集与发行证券之审查。 (三)证券商财务业务查核事项。 (四)证券商业务人员管理登记事项。 (五 予调整之。 第20条 局长综理局务，其职责如下： 一、证券、期货市场及证券、期货业之监督、管理及其政策、法令之拟订、规划、执行之 ...
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取得自己为董事、监察人、经理人或持有公司股份超过10%股东之发行股票公司之股票，尚非证券交易法第157条第1项所定取得范围，自无取得时点及 股权性质之其他有价证券 对于内部人通过继承取得股票和具有股权性质之其他有价证券是否属于证券交易法第157条第一项规定的取得，台湾地区主管机关的态度从早期的肯定转变 ...
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信大华会计师事务所 方建新 13602679535 天健会计师事务所 汤军 13714633747 深圳鹏城会计师事务所 姚国勇 13823110273 8 深圳证券信息有限公司 网上发行摇号抽签 0755-83990638 巨潮网信息披露 0755-83991101（值班电话） 发行上市流程图（略 ...
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债券的发行人未按约定期限偿付企业债券的本息时，债券持有人应当向企业债券的发行人和（或）担保人主张民事权利。如果债券推销人金融机构代企业债券发行人垫款向 本案案情并不复杂，债券发行人计算机公司对其应兑付债券款也无异议，只是发行代理人证券公司与其分销商信托公司之间，对信托公司垫款向持券人兑付债券本息后， ...
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债券的发行人未按约定期限偿付企业债券的本息时，债券持有人应当向企业债券的发行人和（或）担保人主张民事权利。如果债券推销人金融机构代企业债券发行人垫款向 本案案情并不复杂，债券发行人计算机公司对其应兑付债券款也无异议，只是发行代理人证券公司与其分销商信托公司之间，对信托公司垫款向持券人兑付债券本息后， ...
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由此可见，只有募集设立，而且向社会公开募集的股份达到一定比例以上的股份有限公司方可在证券交易所上市交易。但是，上市公司可以上市交易的股票，仅仅是社会公开募集的， 有相同之处，两者之间容易产生一定的竞争。第二种是由某些信托公司或证券公司发行的、类似信托存款的“信托型基金”，沈阳富民、公众、万利等基金就是 ...
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，应认定其合法有效。依照企业债券分销协议的约定，合行营业部承购包销证券公司发行的企业债券1500万元，合行营业部的义务是应于1993年元月10日前将 给付的1500万元债券款后，即将该款项划入造纸厂账户，从而履行了委托代理发行企业债券协议约定的义务，但造纸厂收到1500万元债券款后，除了于1993年 ...
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人民共和国最高人民法院民事判决书 (2004)民二终字第16号 上诉人(原审被告):华林证券有限责任公司。住所地:广东省江门市港口路1号。法定代表人:高洪星，该 7月5日将债券本息款555万元汇入营口公司指定的账户，江门公司按照发行债券面额的4％一次性付给营口公司手续费20万元等。在签订上述合同的同日 ...
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日 38 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一上市公司股东持股变动报告书 证监发[2002]85号 2002年11月28日 39 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号一上市公司收购报告书 证监发[2002]85号 2002年11月28日 40 公开发行证券的公司信息披露内容 ...
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》(副本)复印件；(四)公司章程；(五)内部风险和财务管理制度说明；(六)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的本年度最近一季度末的净资产验资证明；(七)由 任何地方、部门不得限制符合本办法规定条件的异地债券在本地发行，并不得限制具备债券承销资格的异地证券经营机构承销本地债券。第三十二条承销人的 ...
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