确立股东代表诉讼、集团诉讼和违规行为的民事赔偿制度。 6. 加强信息披露和信息监管，保证信息披露的真实性、合法性和及时性。一是要强化上市公司信息披露，提高 证券欺诈行为限制在最小范围内，使适度的投机行为有利于证券市场的健康发展。对证券欺诈应注意以下几个问题： 1. 关于证券欺诈民事责任承担的主体。证券 ...
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证券投资管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构；基金投资者：指个人投资者、机构 解释和说明。（2）程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原 ...
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落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券 分类的依据之一。对在投资者教育、合规经营和防范风险工作中存在问题的证券公司和证券营业部，将视情节与后果的轻重，依法采取责令公司进行内部责任追究 ...
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在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。关联 1）条第三十四条律师、律师事务所负责人未按照规定接受监管谈话，或者未按照要求改正所存在问题的，中国证监会及其派出机构或者司法行政机关可以责令其限期整改。 ...
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推进证券行业的整体发展。 二、创新是证券公司和证券市场发展的动力，但必须坚持“法制、监管、自律、规范”的要求，采取切合实际的措施，防范和控制创新过程中 试点证券公司在经营管理、风险控制、财务状况等方面出现问题不具备从事相关创新活动条件的，将停止其相应的试点业务活动，已开办的试点业务按期结束。 八、试点 ...
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月份不必报送《证券投资咨询机构月报表》；证监会派出机构按季度向证监会报送《证投资咨询机构监管季报表》(见附件3)。 第十六条对检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为 －－－－－－－－－｜｜本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问题及措施｜｜｜等。｜｜｜｜｜本｜｜｜季｜｜｜证 ...
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：一是党的十四届三中全会通过并公布了《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》，在这个决定中，把建立现代企业制度作为建立社会主义市场经济体制的一 正在同美国证监会商讨监管备忘录的文本。如果一个企业缺乏依法规范其行为的主观意识和对国际证券市场基本规则的必要了解，将来难免出问题，受到相应的处罚 ...
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＞９号）的要求，为了加强对地方证券机构的财务监管，规范其财务行为，以保证证券市场健康有序地发展，现就有关问题通知如下：一、地方各级财政部门要 财务处理和会计核算程序是否符合有关的财会制度以及财政部的其他有关规定。２．督促证券机构制定和完善企业内部财务管理办法，规范财务行为，提高财务管理水平，把各项财务 ...
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本│本栏填写监管工作小结，如效果、存在的问题，措施等。┃┃季│┃┃监│┃┃管│┃┃工│┃┃作│┃┃概│┃┃要│┃┠─┼────────────────────────────────┨┃本│本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性， ...
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关键性评估指标的做法也值得学习。 其二是监管协调机制的完善。通过金融监管协作实现不同金融市场监管范围的无缝对接是有效监管的必然体现。早在 2004 中国银监 联席会议机制和经常联系机制来缓解分业体制下的合业监管问题。然而，这种君子协定式的安排并不能满足宏观审慎监管理念下系统风险防控的要求。而且，该文件 ...
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