规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。本指引所称的合规风险 保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。第五条中国保监会及其派出机构依法对保险公司合规管理实施监督检查。第二章董事会、监事会和总经理的合规职责第 ...
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相关知识》、《保险公估相关知识与法规》和《保险中介相关法规制度汇编》，由中国财政经济出版社出版。考生可以到报名考点购买参考用书。 二、题型题量 和执业证书；高级管理人员任职资格监管。(四)经营规则和监督管理经营规则；监督管理。(五)保险经纪机构的法律责任保险经纪机构的行政责任；保险经纪机构的民事责任 ...
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审核意见；(二)检查公司财务；(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的 十九条公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财务会计制度。第一百五十条公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券 ...
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上海证券交易所、深圳证券交易所联合举办了全国上市公司法规培训班。国务院证券委副主任、中国证监会主席刘鸿儒同志分别在两地的培训班上作了重要讲话。现将刘鸿儒同志 项重要内容；二是人大常委会通过并公布了《公司法》，为建立现代公司制度提供了法律依据；三是根据国务院的部署，按照１９９３年股票公开发行计划所进行的 ...
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在中国目前的形势下，使违宪审查制度化已经迫在眉睫，因为这是进行司法监督纠错的重要机制，也是捍卫宪法尊严的必由之路。要维护宪法的权威，就需要有专门的人和 借鉴法治国家的经验，同时还要在政治和法律一线实践的有心人反复实验、斟酌、摸索、总结和坚持，才能形成中国行之有效的违宪审查制度。这也是一个动态的过程， ...
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；申请人委托代理律师的授权委托；质询听证程序细则；质询听证程序完毕后所作出评议的法律效力，应当是终局性一次性，不能起诉；罢免听证程序细则；罢免听证程序后作出 的能力。因此，制定人大质询和罢免制度，实现人大的有效监督，打通宪法监督的血脉，这是实现民主共和的良方。（来源：中国宪政网） 中华全国律师协会陈武 ...
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应当向上级法院提出请示，并严格地遵循上级法院的指示处理案件。果真如此，上诉制度还有什么意义可言？正是有鉴于此。在某些法治国家中，上诉法院以及最高法院都十分 27〕不过，框架结构是一回事，实际运作又是另一回事。虽然法律条文存在差异，但是，这里的“监督”究竟含义如何却是一个不容易确定的问题。在某些地方和 ...
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上市公司健全和完善内部控制制度和其他管理制度，提高作为证券市场基石的上市公司的质量，进而保证证券市场的健康发展。(四)担当着证券市场一线监督的职能。这主要表现 面临的一项重要任务。为了提高信息披露的质量，中国证监会在《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的基础上，制订颁布了7个《公开发行 ...
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重大案件相关责任人的领导责任，中国保监会及其派出机构根据本办法和相关法律、法规、规章，对国有保险机构重大案件领导责任追究实施监督管理。第六条对国有保险 执行法律、法规和各项规章制度；（二）严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷；（三）因违反决策程序造成重大决策失误，导致保险资金 ...
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和投资策略，决定重大投资事项，风险管理委员会主要负责审定风险管理制度和基本战略，监督评估风险管理执行情况。监事会要根据法律、行政法规和保监会有关规定，监督 投资管理执行官或主管投资管理的高级管理人员。首席风险管理执行官的聘任、更换应向中国保监会报告。四、加强内控，细化流程，规范风险管理行为强化公司内部 ...
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