市场监管角度分析 -全站搜索

我国IPO“三高”现象之症结与法律对策研究

保荐代表人及其他签字人员追逐短期收益而违反职业道德的可能性。从民事赔偿责任的角度分析，当保荐代表人及其他出具文件并签字的证券服务机构人员未勤勉尽职、治理我国IPO的三高问题，必须切实贯彻《证券法》的立法目的，淡化我国证券市场融资目的，转而关注价格发现功能、资源配置功能的实现，进一步强化对投资者合法 ...

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负面清单管理模式的法治精神解读

实质，而应当将其作为一种自贸区管理的制度创新模式，即将自贸区作为一个管理整体的角度而论之。【关键词】负面清单；管理模式；制度创新【写作年份】2014年【正文的约束力，即是说其他行政主体不能在违反负面清单的情况下行使市场监管的权力，这便使自贸区市场的运行更多的受到了法律规则的制约，而不是行政行为 ...

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走私武器弹药犯罪的侦查与预防对策

侦查、侦查协作等多种侦查手段。对此类犯罪的预防，需要从加强海关监管、市场监管、网络监管、深入开展法制教育、完善情报信息交流等方面入手。【关键词】走私做好案件台账统计及信息报送工作，将全国各关区查获走私武器弹药的情况进行梳理分析，并向地方公安机关进行通报，建立联防联动机制，及时发现并打击预谋犯罪， ...

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农村信用合作社：民主困境与法律突围

。（二）信用合作社中非社员的法律地位上文从定位信用合作社的非企业法人属性角度分析了防止信用社社员被非社员取代的问题。但是，对我国当前信用社中事实上利益的理事、主任、经理）提起诉讼；等等。四、信用合作组织体系与监管体制再探讨有限政府是民主的原则之一{17}（P. 74 -75），我国信用合作社 ...

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《证券法》修改之二十大猜想

其他主体的持股时间无此要求，实际上构成了一定程度的主体不平等。从法律的角度分析，对不同的持股主体规定不同的持股期限，这种制度安排本身就不合理风险积聚的情形，近年来呈上升趋势。为抑制风险，监管部门必须及时出手，在发展市场的同时进一步加强监管。同时还必须划清券商资产和客户结算资金的区别。鉴于此，《证券法 ...

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论管理层收购中的信息披露之制度建设

M）北京：中国财政经济出版社2002年版第299300页对于会计信息，从会计师的角度来考虑，会计师要审核已披露会计信息的真实性、准确性，应根据现行披露的有关损失以保障其合法权益，符合证券立法的根本宗旨，用市场主体监督的方式能提高证券市场监管效率，提高市场主体的法律意识，强化私权本位、民主意识，使 ...

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法定犯拓展与刑法理论取代

范围不断增生。在97年刑法以及后来的刑法修正案中，有关产品质量、金融监管、公司治理、环境、知识产权以及市场行为的大量禁止性规范的制定，无不昭示了市场性质决定了犯罪主体只能是具有自由意志的自然人。反对者认为从行为的社会危害性的角度分析，其行为的社会非难性远远超出一般的自然人主体的犯罪，为了能够自圆其说 ...

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中国证监会的主体属性与职能定位：解读与反思

了关于证监会属性的设想。若果真如此，为正本清源，就必须从独立规制机构的角度对我国证监会的主体属性作出诠释并对其应有定位提出理论构想。即便政府机构改革的所处的特定转轨时期出发。由于转轨时期的政府职能处于变迁之中，因而在证券市场监管模式及主体定位方面，只能作出一个适合于现实需要的过渡性制度安排。那么， ...

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我国上市公司违法违规行为论

外还应该包括证券发行商、会计师事务所、律师事务所、以及广大投资者等，因此证券市场违法违规行为就包括各种主体的违法违规行为。再次笔者将主要针对如何防范上市公司但是对上市公司违法违规行为的无效监管，可能会造成其风险可能将会由投资者或者社会来承担的后果。 3、从心理学角度分析上市公司违法违规行为根源弗洛 ...

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我国上市公司违法违规行为论

外还应该包括证券发行商、会计师事务所、律师事务所、以及广大投资者等，因此证券市场违法违规行为就包括各种主体的违法违规行为。再次笔者将主要针对如何防范上市公司但是对上市公司违法违规行为的无效监管，可能会造成其风险可能将会由投资者或者社会来承担的后果。 3、从心理学角度分析上市公司违法违规行为根源弗洛 ...

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