管理办法》（国发〔1987〕103号） 94 咖啡因和氯胺酮原料药购用证明核发 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第 套期保值业务资格的审批 原《期货交易管理暂行条例》（国务院令第267号） 121 期货经纪公司持有10％以上股权或者拥有实际控制权的股东资格核准 《国务院对 ...
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因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（5）因 ，也是投资者权益保护有效屏障。因此，可以借鉴《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的相关规定，对于私募股权投资 ...
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意见书；★红筹上市法律意见书：为境内企业或自然人，以境内资产或权益到境外设立公司并在境外发行上市（即所谓的红筹股上市）出具法律意见书；★证券承销法律意见书 22、关联交易法律意见书：为企业的关联交易出具关联交易法律意见书；23、根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》以及中国证监会相关规章，下列 ...
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。 法律人应该养成逆向思维模式，在我们无法解决某一问题的时候我们不妨先想办法去解释这一现象。在我们弄清楚了这一现象产生的原因之后，我们也就 之一利用未公开信息交易罪的规定：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的 ...
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境外上市；培育2家注册资本达到30亿元以上的证券公司和3家以上注册资本超过1亿元的期货经纪公司；建立和完善区域产权交易市场；健全职责定位明确、 体系13、加快组建湖南产权交易机构，制定全省统一的产权交易管理办法，充分运用产权交易市场功能，促进公司股权规范、有序流动和优化重组。 14、丰富资本市场投资 ...
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和可疑交易报告试报送申请表 第一部分报送机构基本信息 报送机构名称 报送机构的 总部名称 所在地行政 区划代码 机构类别 □ 证券公司 □ 期货经纪公司 □ 基金管理公司 通信地址： 邮编： 第二部分 报送机构总部负责反洗钱工作部门的相关信息 名称 传真 负责人姓名 办公电话 身份证号码 联系人姓名 ...
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。（二十三）鼓励金融衍生产品交易市场发展。继续拓宽衍生产品交易，力争推出股指期货、利率期货、权证产品、远期结售汇、掉期业务等新品种。努力争取设立金融衍生品 服务中心，争取国际著名的保险经纪、公估机构在深圳设立分支机构。（二十七）加快设立汽车金融公司。抓住《汽车金融公司管理办法》出台机遇，加快在深圳设立 ...
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各市、县（区）人民政府，自治区政府各部门、直属机构：宁夏证监局、自治区金融管理办公室制定的《关于加快推进资本市场改革与发展的意见》已经自治区人民政府同意，现予 公司非流通股全流通方案试点；争取设立宁夏期货经纪公司，更好地发挥期货市场的作用；积极发展债券市场、基金市场，支持低风险固定收益类产品的研究开发 ...
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承担相应的法律责任。与此同时，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》等法律文件的规定，期货公司管理人员和技术人员等从业人员不得参与 设置了利用未公开信息交易罪，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业 ...
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订立借款合同的行为。”又如国家工商局颁布实施的《期货经纪公司登记管理暂行规定》第2条规定：“本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及办法设立的 仅在买卖等交易中产生。据我国现有法律规定，只有外贸代理、委托贷款、证券及期货买卖等才允许间接代理。?チ硗猓?直接代理可能有偿也可能是无偿的，如法定代理 ...
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