不法行为引起了关注以及随后相关部门的调查，公司内部有报复告发者的动作。 透过法律制度来抑制、制止公司内部发生不法情事是公司法制不断完善化的要求。该类不法情事一旦 （e）条规定，如果告发人提供的情报使SEC锁定了内幕交易并获得了罚款的话，证券交易委员会可以酌情从所获得的罚款中提取至多10％的数额奖励给 ...
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耳。 我国在实践中多次发生基金管理人为获取高额利润，大量运用银行信贷资金从事投机性交易的情况。例如在2001年12月6日，深高速事件中，多数基金就运用 的防范，还要注重银行业风险的防范，此点不可不察。关于防范银行业风险的法律制度，《证券公司股票质押贷款管理办法》已经提供了比较成功的范例，在制定基金股票 ...
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担保合同、证券化资产转让合同、服务合同、信托合同、信用增级合同、证券发行合同、证券交易合同等。由于借款合同、抵押担保合同主要涉及物权法问题(前已分析)， 律制度。 总之，住房信贷资产证券化是高度市场化的产物，受产权制度、住房体制、法律制度、证券市场等软环境因素制约，小范围为取得经验和探讨问题的试点未尝 ...
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份额持有人权利及其行使第十章 监督管理第十一章 法律责任第十二章 附则 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益， 基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。第十九条基金管理人应当履行下列职责：（一）依法 ...
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而且同时规定了独立董事的任命方法以及独立董事拥有的特殊权利。之后，英国于1991年、香港于1993年分别引进了独立董事制度。 2、独立董事的含义 按照美国证券交易委员会的要求，独立董事（Independent Director)是指与公司没有重要关系的董事。重要关系的含义包括重要的个人关系和经济关系 ...
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和完整性负有直接的法律责任，发行人违反信息披露义务的行为属于在合同订立过程中违反了诚实信用原则，应当承担缔约过失责任。但是，由于证券交易的特殊性，投资者根据 的传统学说10已相去甚远，因果关系链条已被大大简化，从而具有鲜明的特别法法律规范的特征。 我国《证券法》第63条对因果关系（即信赖）是否是必要 ...
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进行规制已成为现实的需求。为了保障投资者利益，维护证券市场秩序，我们必须建立规制一致行动的法律制度。 【关 键 词】一致行动/规制/公司收购/信息 的进程， 应当认定我国证券法有一致行动的法律规范，只是不够明确，缺乏可操作性。 二、规制一致行动的法理学基础 自从证券交易产生以来，保护投资者的利益就一直 ...
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安全的价值取向 作为一部调整证券发行和交易的法律,应确立下列价值:一是证券投资安全。这主要表现为证券交易安全,其含义不在于消灭证券市场的正常商事风险,而 持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的报告、公告制度。投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日 ...
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的正常秩序也是证券法律规范的必然要求。只有正常的运作管理秩序，证券市场的功能才能得以真正发挥，证券投资者才能在公平、公开、公正的条件下开展证券交易，而各种证券 的过渡投机性仍然没有较好的转观。首先，我们应完善证券市场的内控机构，从源头上、制度上防止证券犯罪现象的发生，及时发现内部控制中所出现的一些问题 ...
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即日交易相关规定的限制。 2、美国有关即日交易的业务规定 2001年2月，美国证券交易委员会（SEC）批准了美国证券业协会（NASD）对相关业务规则的修订3，旨在 只是应付资金净额的一小部分。 就上述价差风险的防范而言，最为规范的做法是以第一种措施（盯市制度）和第二种措施（结算互保基金或交收价差担保品 ...
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