上市部邮编:100032附件一:修订说明附件二:《上市公司收购管理办法(征求意见稿)》中国证券监督管理委员会二○○六年五月二十二日附件一：《上市公司收购管理办法》修订说明为了 涉及计算其持股比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转为公司股份的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算 ...
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虽已开业而自行停止营业连续３个月以上。第二十七条证券商公司名称，应标明“证券”字样。非证券商不得使用类似证券商名称。第二十八条证券商或其分支机构在开始或 一特定证券的行为。（七）未经许可在交易所市场和交易柜台直接或间接买卖自身发行的证券的行为。（八）直接或间接从事其他任何以影响市场行情为目的的行为。第 ...
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说明基金管理人应聘请与基金发起人、基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。说明更换会计师 ；１１、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；１２、依据法律、法规及中国证监会的规定禁止从事的其他行为。十 ...
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操作者，并应于封面以显著字体注明「本次现金增资所发行之股票，为因应证券市场价格之变动，证券承销商必要时得依规定进行安定操作」。 发行人申报( 预定进度。 (三)股份交换比例之计算方式及依据。 (四)独立专家(如会计师、律师及证券承销商等)表示其股份交换比例合理性之意见书。 (五)受让股份未来移转之条件 ...
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，并由经理公司及保管机构在受益凭证正面共同签署后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本 ，并由保管机构保管本基金之资产。本基金资产应以「______________受托保管________证券投资信托基金专户」名义，经金管会核准后登记之。 二、经理公司及 ...
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应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 证券交易行为； (五)不得投资于经理公司或与经理公司有利害关系之公司所发行之证券； (六)除经受益人请求买回或因本基金全部或一部不再存续而 ...
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│否已依处理准则第九条第一项第││││││ │四款至第八款规定办理。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (二) 前各次发行之转换、附认股权有││││││ │价证券、员工认股权凭证，其转││││││ │换或认购以新股交付者，是否依││││││ │本会处理 ...
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下列情事之一者： (一) 本次募集资金运用计画用于间接赴大陆地区投资金额超过本次发行金额之百分之二十者。 (二) 经经济部投资审议委员会核准或实际赴大陆地区累计 无重大差异之意见书中文本。 五 其它经本会规定之文件。 发行人依发行当地国证券相关法令规定，应提供或揭露之任何资料，应于提供资料三日内向本会 ...
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、销售及其申购或买回作业，应依本作业程序之规定办理。 封闭式证券投资信托基金之募集、发行、上市、买卖及开放买回作业，应依本作业程序及台湾 委托其它依法令规定得办理受益凭证销售之机构(以下简称代销机构)办理受益凭证销售事宜。 证券投资信托事业委托代销机构销售受益凭证时，应与代销机构签订销售契约，载明双方 ...
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药业有限责任公司实际上是受害者。鉴 于上述情况，要求检察机关放弃公诉，本案交由证券管理部门依照 违法经菅处理。三、人民法院认定事实和证据(一）认定犯罪事实 授权的部门核准或者审 批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行 证券。”这一规定确定了未经国家有关部门批准撞自向社会公开发 行 ...
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