股份变动报告规定的内容与格式进行编制。（二）证券发行与上市情况1. 截至报告期末近3年历次证券发行情况，包括股票、可转换公司债券、分离交易的可 披露董事会关于内部控制责任的声明，并披露建立财务报告内部控制的依据以及内部控制制度建设情况。主板（不含中小企业板）上市公司应当按照规定的实施范围披露董事会审议 ...
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其证券市场可能造成较大的冲击，因此，它们选择QFII制度作为一种过渡性措施逐步开放证券市场，控制外来资本对本国经济独立性的影响，抑制投机性外资对本国经济的冲击， 制定国库券条例》，同年发行国库券；1976年5月，台湾几家银行和中央投资公司合股成立首家票券公司中兴票券金融公司，同年又有两家票券公司成立。 ...
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通则将侵权行为划分为一般侵权行为和特殊侵权行为两种。民法通则对后者作出了特别规定，除此之外都适用一般侵权行为的法律规定。操纵市场的行为并未被列入特殊侵权 虽然《证券法》并未对此作出规定，但是西方国家证券法大都规定了证券监管机构的法定调查义务。这样的制度对于保护投资者的利益是很具借鉴意义的。 3、给正常 ...
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客户认定[6]财产清收与分配等特别规定，其内容很大程度上来自SIPA。 美国证券公司破产程序法律制度 一、SIPA清算程序vs.《破产法》特别清算程序 在美国， 准确甄别确认债权 债权甄别确认是向客户分配财产和支付补偿的前提，具体方式有两种：（1）从破产经纪公司的记录确定；（2）以SIPC托管人满意的 ...
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应从四个方面改进。 1．企业上市融资的环保准人与核查标准。证券监管部门在企业股票上市发行审核时，应将环保核查作为一项重要的准入指标进行考察，对那些 绩效，因此，应把绿色金融政策转化为法律。在两型社会建设中，通过制定绿色金融促进条例来实施绿色金融法律制度，就是一种较为妥当的法律化路径。这既是创新型金融 ...
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《证券法》(于1975年修订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。1984年《内幕交易 政策和消息的左右，而这些政策和消息构成了内幕信息的重要组成部分；另一方面，法律制度作用的发挥受到了极大的削弱。政府在股票市场中的多重角色成为其 ...
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上市工作也加紧进行。然而，其上市工作却由于汇金公司的定位而产生了相关证券法律障碍。 根据《香港联交所上市规则》的除外业务条款规定，如果新申请人的控股股东 增值保值作为全体人民利益的具体实现，与金融稳定一样，也可视为一种公共利益，然而这两种公共利益显然存在着差异乃至冲突。例如，为了维护金融稳定，国有银行 ...
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的支撑，监管力度有限。 为维护资本市场的正常秩序和投资人的合法权益，我国相关法律对上市公司、证券公司、股票发行中介机构等各类市场主体在资金募集、证券 ，谋取非法利益的合作伙伴。 3.立足中国国情，完善法律制度，解决中国上市公司两权分离面对的特殊问题。 法律作为上层建筑的一部分，是由经济基础决定的，同时 ...
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的支撑，监管力度有限。 为维护资本市场的正常秩序和投资人的合法权益，我国相关法律对上市公司、证券公司、股票发行中介机构等各类市场主体在资金募集、证券 ，谋取非法利益的合作伙伴。 3.立足中国国情，完善法律制度，解决中国上市公司两权分离面对的特殊问题。 法律作为上层建筑的一部分，是由经济基础决定的，同时 ...
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炒家，财经事务局应向立法会提出上述修订建议。 根据现时香港法律，只有行政长官才能指令证监会，再由证监会指令两间交易所或证券公司，做一些维护公众利益的事情，为了应付今后紧急 该种证券达致某市场价格，但该市场价格，就发行该种证券的法团的资产或该法团的利润（包括预期利润）而言，是并无充分理由支持的； （b ...
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