人民银行另行规定。第二十八条 中国人民银行可以根据业务管理和风险防范的需要，对小额支付系统办理的贷记支付业务金额上限进行设定和调整。第二十九条 中国 二、 定期贷记业务办理定期贷记业务前，付款(清算)行需要与企业签订双方合同(协议)。付款(清算)行办理定期贷记业务时，受理企事业单位以联机或磁介质方式 ...
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营业部服务水平和投资者素质，提高各方的风险意识。引导各证券营业部完善内控机制，调整经营方式，创新服务产品，大力推进电话委托、网上交易等新业务发展，强化 从业人员专业化、核心竞争力和整体实力能够适应国际竞争需要、具有较强风险防范能力和可持续发展能力的保险产业；形成中、外资保险公司、保险中介机构共同发展的 ...
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机构的信誉，中国人民银行制定了《防范和处置金融机构支付风险暂行办法》，现印发你们，请遵照执行。执行中如有问题和建议，请及时报告中国人民银行。 余额各项贷款期末余额各项存款期末余额(不含委托存款)中国人民银行当地分支行可以根据严重关注对象的风险程度，进一步增加要求报告的内容及频率。第十六条 中国人民银行 ...
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会或其派出机构披露。信托投资公司在必要时或依房地产资金信托合同的约定，可委托与其不存在关联关系的专业估价机构或专家出具相关估价报告书或意见，作为评审信托 、财务管理、公司经营理念上的风险控制措施等。房地产信托业务风险控制机制包括市场风险、操作风险、信誉风险、信托财产管理等风险的防范和控制措施等。第四十 ...
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融资融券业务试点管理办法第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务试点，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善 、资料。第四十五条证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定 ...
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风险管理的办法进行管理。（三）坚持预期风险防范和事实风险消除并重。信贷资产风险管理包括预期风险管理和事实风险管理。预期信贷风险管理是指在贷款发放及收回前， 重签合同。凡认定并决定对有一定信用风险的企业贷款，必须同企业在借款合同中达成防止和控制损失的某些规定。５．合理选择贷款方式。要尽力扩大抵押担保贷款 ...
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（四）───────────────────────≥５％各项存款期末余额（不含委托存款）中国人民银行当地分支行可以根据严重关注对象的风险程度，进一步增加要求报告的内容及频率。第十六条中国人民 风险的处置意见。第三十一条本办法自１９９８年３月１日起施行。附件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿支付能力测算表 ...
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的假汇票即克隆票或用事先伪造好的假票替换真汇票。另一方面，通过伪造商品交易合同、增值税发票复印件等手段骗取银行资金。 二、风险防范对策（一）严格系统控制关。银行 、证明的效力。三是认真履行承兑协议。对持票人寄来的委托收款凭证和汇票，做好票面要素、背书连续性、汇票真伪、签章等合规、合法性审验，无误后抽出 ...
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对外投资中显名股东的法律风险及防范 关键词: 对外投资/显名股东/法律风险/防范 内容提要: 显名股东虽然具备了股东法定形式要件，但由于缺乏出资之实质要件，在 公示主义和外观主义原则。若公司怠于办理股权转让的工商变更手续，合同自身的效力和股权交付的效力并不因此受到影响，只不过股权转让双方不能凭转让合同 ...
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品交易，应当密切关注外部市场变化，审慎评估价格变化趋势，及时调整衍生品交易方案，防范市场风险。第二十一条 保险机构参与衍生品交易，应当建立交易对手评估与选择机制，充分 决议）、董事会的风险知晓函及本办法第七条第（二）项至第（五）项要求的书面证明文件。（二）保险集团（控股）公司、保险公司委托保险资产管理 ...
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