在风险监管方面的目标和措施均有所区别。对证券业的风险监管，侧重于保障证券市场的公平和稳定，保护投资者（消费者）的利益，避免投资者承担过大的投资风险， ，相较而言，功能监管能够实现对混业经营实践的有效监管。 3．完善金融监管法律制度 我国金融监管体制是依据现行金融法律规范建立的，为了适应金融监管体制改革 ...
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赔偿责任不仅可以使与投资者存在合同关系的发行人承担责任，而且可以使发行人的高级管理人员、中介机构及其有关人员承担责任，并且承担侵权责任的赔偿范围也较违约 制度 我国在立法上虽然尚未确立风险诉讼制度，但实践中我国已经出现了风险办案等由律师创造的收费制度。随着我国证券市场的完善，投资者诉讼的积极性将得到 ...
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效果来看，存在以下不容忽视的问题：[2] （1）在信贷管理方面，农信社行业管理部门制定的有关管理制度在有关法律面前显得苍白无力。首先，对地、县 我国农村信用社规章和合作社章程中均有按照规定的比例提取风险基金的要求，农村信用社应进一步贯彻落实。 建立完善的合作金融法律体系，是推动合作金融事业健康快速发展 ...
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幅度。 同时，商业银行开展的投资银行业务应对实行市场定价的服务项目制定系统内统一的定价管理制度，做好内部管理工作，并将收费项目和制定的收费标准同时报告 金融出版社，2004年7月第一版，北京。 [5]夏令武：《发展中间业务应注意风险管理》，见《银行家》2006年第6期，P54-57。 [6]尹成果.杨 ...
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制度相关的因素的探讨提出了建立适合我国国情的公司派生诉讼制度。这无论对我国公司法的完善还是对建立有效的资本市场都是具有很大的现实和历史意义的。当然建立 》，《经济研究》，1994年第3期第23页；郁光华，《比较公司管理制度研究的政策意义》，《经济研究》1996年第10期第62页。 2.Solomon ...
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非常成熟，在我国市场上还没有形成信用诚实为基础的运行机制，国家也没有相关的信用管理制度及惩戒机制，尤其是很难规避基金管理人造成的道德风险，再加上国家 。支持和鼓励各类创业投资和股权投资机构发展，逐步形成募集、投资和退出等功能完善的股权投资发展环境。 五是建立中介服务体系，支持创业投资和中小企业的发展。 ...
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提高，能够以更加灵活的运营策略实现大型水利工程在市场经济条件下的一揽子商业开发。再加之市场机制能够最大限度地协调社会中多元主体的利益分配，因此，它又契合了构建 的.gov。 [55] 参见矫勇、陈明忠、石波、孙平生：《英国法国水资源管理制度的考察》，载于《中国水利》2001年第3期，页43~45。 [ ...
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待遇原则的基础上，将全球银行、证券和金融信息贸易的95％以上纳入wto的管理和争端解决机制之内。wto有关金融服务贸易协议作为金融自由化发展的多边法律框架， 市场。为保障证券业自由化正确的发展方向，防范证券市场风险的传播，在客观上要求其成员方国内证券监管法律制度的改革。改革的主要方向即是放松政府的行政 ...
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、轻企债。这种畸形的发展严重阻碍了整个社会资金有效率的分配运用，严重影响到市场风险的有效分散和金融资源的合理配置，严重影响到经济结构、产业结构的升级调整。 二板市场的功能缺陷。从远期看，随着股份制改造的深入和现代企业制度的完善，三板市场不能仅仅作为股权流通的场所，还应具备股权融资的功能，以形成一个具有 ...
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导致的滥用合同自由和各种违法行为。这同计划经济法律制度下国家全面直接管理经济相差甚远。 4、完善的社会保障制度。这是因为市场本身意味着优胜劣汰，可以说市场 市场，就应承担市场风险。在市场活动中，参加者会滋生一种作伪、欺诈、骗取、违约和规避法律的倾向。因此，社会主义市场经济法律制度，应致力于维护社会主义 ...
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