行动进行规制已成为现实的需求。为了保障投资者利益，维护证券市场秩序，我们必须建立规制一致行动的法律制度。 【关键词】一致行动；规制；公司收购；信息 的进程，应当认定我国证券法有一致行动的法律规范，只是不够明确，缺乏可操作性。 二、规制一致行动的法理学基础 自从证券交易产生以来，保护投资者的利益就一直是 ...
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， 建构其法律制度是完善资产证券化制度的必要途径。在特定目的公司制度建构过程中， 特定目的公司的法律性质、设立要件、组织机构以及业务规范、资金运用等 ，其产生的稳定现金流能够在将来按照证券化结构的设计向投资者偿付证券权益。[2]资产证券化交易架构的核心是风险隔离机制的设计，而特定目的机构正是这种风险 ...
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、之后发布推荐、然后迅速抛出。目前，各国对抢帽子交易法律性质的认识并不完全一致，在美国，抢帽子交易被认定为欺诈，而在欧盟和我国台湾地区，抢帽子交易 余元的经济损失。上海市静安区人民法院审理认为，赵喆身为证券行业从业人员，理当自觉执行证券管理制度、维护证券交易秩序，但其为了使自己和朋友所持的股票得以高价 ...
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责任的功能 建立良好的上市公司信用制度,与法律责任的制度设计有密切的关系。离开了法律责任制度,就失去对上市公司失信行为的规范。这必然会放任上市公司失信 条明确规定了知情人员的类型。因此,只要能证明行为人违反证券法该项禁止性义务而进行证券交易的行为就可以,不必证明其行为是否具有故意。这实际上是一种无过错 ...
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主体的商事能力，扩大其经营活动的半径，对促进专业化分工、节约交易成本具有重要作用，对商事法律制度有重大意义。现今的商事代理业务范围极广，种类繁多。就 分为销售代理、采购代理、运输代理、广告代理、保险代理、出口代理、进口代理、证券代理、投标代理、旅行代理、保付代理等等。 这些代理构成了国际贸易实践中重要 ...
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享有受偿权、申请证券回购权和参与资产的管理权。金融资产证券化法律制度中有两层法律关系，即基础性法律关系和证券化后的法律关系，规范金融资产证券化的法律也 信息披露规则》；2005年8月1日全国银行间同业拆借中心发布的《资产支持证券交易操作规则》；中国国债登记结算公司也于2005年8月15日发布了《资产 ...
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唯一一级的中介机构，因此，也就不存在公约所规范的更上一层中介机构的问题。[33] 更进一步讲，我们有我们的法律关切。我们的关切之一在于，CSD承担了证券市场 关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金问题通知》第10条。 [38] 张晓凌、杨月萍：《QFII制度下跨境间接持有证券的法律问题研究》，载《 ...
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【出处】东方法学2010年 【摘要】在证券间接持有模式下，当中介机构破产时，如果缺乏相应法律制度支撑，投资者权益有可能被认定为中介机构的破产财产 。 （三）美国《统一商法典》模式[24] 1、模式简介 在证券尚未非移动化或无纸化之前，美国的证券交易程序非常繁杂，费时费力。在20世纪60年代，个人投资者 ...
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金融危机爆发的一个十分重要的原因。一般而言，不管任何金融产品只要进入市场交易，就要制定完备的法律制度对其进行有效的监管。然而，事实上金融监管法制常常滞后于金融 制度常常是应市场发展的现实需要而产生的，在法律制度规范之前必然有一段市场自发调节阶段。而问题在于一个发展了近20年的资产证券化市场，至今没有 ...
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该法案对投资银行实施并表监管，并要求对冲基金和其他私募资本机构需在证券交易委员会注册。为加强对保险部门监管，在财政部成立国家保险办公室（ONI）， 缺陷，主要表现在：一是《消费者权益保护法》适应性不强。从保护消费者权益的法律规范讲，该法主要强调一般商品和服务消费过程中如何保护消费者权益，规定的消费者仅 ...
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