将该罪名普遍适用于非法集资行为。这样做当然也有一定的道理和可行性。 但对于证券投资基金，则管理人获得经营资格和获得公募许可是明确分离的两件事情。违反前者， 日，蚁力神公司向法院提出破产申请。此时，蚁力神持有78.8万份养殖合同，涉及保证金228.33亿元（人均3万元）。参见《南方周末》，2011年4月 ...
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约定的保险责任为给付条件，提供豁免保险费或提前保险金给付等补充保险利益的保险合同。(4)直接保险公司的健康保险业务责任准备金①按照传统业务、分红业务分别披露健康保险 种观点。第一种观点认为，独立账户资产是指投资账户中的银行存款、债券投资、基金投资、买入返售证券等资产。独立账户资产与非独立账户资产的区别 ...
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并为立法者和监管者所认同。正在修订中的《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）也将私募基金纳入了监管。 然而，欧美国家对私募基金 对成熟投资者的质疑上。Morris 教授等认为，成熟投资者并没有得到最有利的合同条款，PE 基金市场并没有想象中那么有效率，成熟投资者仍然还需要证券法的保护。[46]论者也 ...
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企业按抵押品价值的一定比例计算发放的贷款。抵押贷款到期收不回来，金融企业可根据合同将抵押品依法处置。（１）将抵押品拍卖，拍卖所得价款大于抵押贷款及应收利息 建帐核算，必须配备专职会计人员。投资基金管理分为专营的投资基金管理和兼营的投资基金管理，其发行受益证券所获得的投资基金，应作为所有者权益核算。七、 ...
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基金。（２）贷款的分类，按所对应的贷款基金大体上分为政府投资贷款（即以政府投资基金发放的贷款）、信贷资金贷款（即以信贷资金包括资本金、债券资金以及 核算１．受理代保管有价证券（１）委托人持有价证券委托建行代理保管时，应按照证券的种类、券别、号码填写“委托代保管有价证券申请书”。不同保管期限的应分单填写 ...
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服务的机构，简称TA。3.1.5基金持有人 fund holder持有证券投资基金份数的投资人。3.1.6基金销售人 fund seller 销售基金的法人或自然人。3.2业务种类 所有权转移的行为。非交易过户的业务处理通常有两种方式：一种是在基金注册登记人处一步完成（033）；另一种是分转出和转入 ...
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资本收益为目的，可以称之为投资者。另一类个体则在金融契约中接受资金，按合同规定支付资金使用的价格，其面临的风险主要是金融机构利用经济优势或资讯优势 为核心的金融服务法 （或者称之为金融消费者权益保护法），以此与现行的证券法、证券投资基金法、商业银行法、保险法、信托法等金融法律并列，或许更具有立法建构的 ...
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，可以请求公司按照合理的价格收购其股权。(2)证券法的保护。证券法主要是通过规范证券市场秩序，营造公平、公正的市场交易，确保投资者依法取得财产性收入。例如， 基金财产、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额和基金合同约定的其他权利 等。同时，《证券投资基金法》还对基金管理人的从业人员作了禁止性规定，防止 ...
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是美国证券法体系中非常重要的两个法律。ICA界定的投资公司实际上是美国的证券投资基金。笔者参与中国《证券投资基金法》的立法讨论研究过程中，发现很多人都将中国 的证书、、担保信托证、筹建经济组织证或认购证、可转让股权、投资合同、委托投票证书、证券存托证明、油矿、气矿或其他矿藏开采权未分配部分的权益；任何 ...
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按抵押品价值的一定比例计算发放的贷款。抵押贷款到期收不回来，金融企业可根据合同将抵押品依法处置。(1)将抵押品拍卖，拍卖所得价款大于抵押贷款及应收利息之和 帐核算，必须配备专职会计人员。投资基金管理分为专营的投资基金管理和兼营的投资基金管理，其发行受益证券所获得的投资基金，应作为所有者权益核算。 七、 ...
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